只比深交所小一歲！證券咨詢“黃埔軍?！币脖涣P，年內(nèi)超20家吃罰單！

　　來源：中國基金報(bào)

　　記者 凌云

　　整治證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的監(jiān)管風(fēng)暴仍在繼續(xù)！近期，又有4家證券投資咨詢公司被處罰。

　　9月以來，湖北證監(jiān)局披露了4起證券投資咨詢機(jī)構(gòu)湖北或武漢分公司的違規(guī)事件，并嚴(yán)令相關(guān)機(jī)構(gòu)立即整改并暫停新增客戶。

　　　　這表明，今年以來證監(jiān)會(huì)及各地證監(jiān)局打擊侵害投資者合法權(quán)益、維護(hù)市場秩序的行動(dòng)仍在繼續(xù)。

　　　　4家證券投資咨詢機(jī)構(gòu)被罰

　　此次被湖北證監(jiān)局采取監(jiān)管措施的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)包括：深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司、民眾證券投資咨詢有限公司、上海證券通投資資訊科技有限公司、大連華訊投資股份有限公司。

　　決定書顯示，新蘭德武漢分公司的違規(guī)問題包括：內(nèi)部控制不完善、信息公示內(nèi)容不完整、風(fēng)險(xiǎn)揭示書缺失部分必備條款。

　　　　民眾證券、華訊投資的武漢分公司均存在內(nèi)部控制不完善、信息公示內(nèi)容不完整、未完整保存所有的營銷留痕記錄等3項(xiàng)違規(guī)問題。此外，民眾證券武漢分公司對部分客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示不完善，而華訊投資武漢分公司則未對部分客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示。

　　　　上海證券通湖北分公司的主要違規(guī)問題在于信息公示內(nèi)容不完整、未對部分客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示、未完整保存所有的營銷留痕記錄等。

　　　　由于上述4家公司的行為均違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》相關(guān)條款，因此湖北證監(jiān)局要求其立即停止違規(guī)行為，予以改正并暫停新增客戶，并表示在整改驗(yàn)收完成前，不得新增客戶。

　　　中國證券咨詢行業(yè)“鼻祖”新蘭德

　　值得關(guān)注的是，在這次被湖北證監(jiān)局采取監(jiān)管措施的4家證券咨詢公司中，新蘭德是中國證券咨詢行業(yè)的“鼻祖”。

　　據(jù)官網(wǎng)介紹，深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司是經(jīng)中國人民銀行深圳分行和深圳市工商行政管理局批準(zhǔn)成立的國內(nèi)第一家專業(yè)性證券投資咨詢公司，于1992年1月16日注冊成立。

　　　　而在1990年12月，深圳證券交易所才剛成立。也就是說深交所成立約一年后，新蘭德便已初具雛形，宣告成立?？梢哉f，新蘭德是伴隨著中國證券市場一起成長的。

　　目前，除了深圳總部之外，新蘭德在全國僅有北京、山東、青島和武漢4家分公司。此次被采取責(zé)令改正并暫停新增客戶監(jiān)管措施的，就是其武漢分公司。

　　　兩家被罰機(jī)構(gòu)曾多次被地方證監(jiān)局處罰

　　而此次被湖北證監(jiān)局采取監(jiān)管措施的另三家證券投資咨詢公司，其中的華訊投資和上海證券通從去年年底至今年曾多次被所轄證監(jiān)局處罰。

　　大連證監(jiān)局決定書顯示，2017年11月，華訊投資在開展業(yè)務(wù)過程中存在廣告宣傳不實(shí)和誤導(dǎo)性信息、未妥善處理客戶投訴事項(xiàng)、未完整留存客戶檔案等違規(guī)行為，被責(zé)令改正并暫停新增客戶3個(gè)月。

　　就在今年1月和2月，華訊投資的南京和廣州兩家分公司又因未全面了解投資者信息及風(fēng)險(xiǎn)偏好、部分執(zhí)業(yè)人員未取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格、員工以個(gè)人名義收取投顧服務(wù)費(fèi)、開展業(yè)務(wù)未進(jìn)行留痕和文件留存等問題，分別被江蘇和廣東證監(jiān)局責(zé)令整改，同時(shí)廣東證監(jiān)局要求暫停新增客戶3個(gè)月。

　　2017年12月，上海證券通由于在開展業(yè)務(wù)過程中存在未有效落實(shí)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)留痕管理要求、營銷過程中暗示保證收益、投顧提供的投資建議依據(jù)不足以及個(gè)別無執(zhí)業(yè)資格營銷人員提供證券投資分析預(yù)測建議等問題，被上海證監(jiān)局責(zé)令整改并增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)，一年內(nèi)每3個(gè)月檢查一次并報(bào)送檢查報(bào)告。目前，上海證券通還處于整改期內(nèi)。

　　今年7月，上海證券通合肥分公司因部分從業(yè)人員未取得證券從業(yè)資格、營銷過程存在虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性宣傳兩項(xiàng)問題，被安徽證監(jiān)局責(zé)令暫停新增客戶并全面整改。

　　　　監(jiān)管部門整治風(fēng)暴仍在繼續(xù)

　　今年以來，證監(jiān)會(huì)和各地證監(jiān)局加大力度，出手整治證券市場運(yùn)行秩序，懲處侵害投資者合法權(quán)益的違規(guī)行為。最具代表性的是打擊股市“黑嘴”和整改證券投資咨詢機(jī)構(gòu)。

　　5月11日證監(jiān)會(huì)發(fā)文表示，其稽查部門集中部署了2018年專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)第一批案件，集中打擊通過互聯(lián)網(wǎng)、自媒體肆意發(fā)表證券期貨虛假信息，充當(dāng)股市“黑嘴”并從中牟利等嚴(yán)重?cái)_亂資本市場信息傳播秩序的違法行為。

　　證監(jiān)會(huì)稽查部門會(huì)同輿情監(jiān)測和市場監(jiān)察等相關(guān)單位和部門，強(qiáng)化信息與交易聯(lián)動(dòng)分析，集中部署了8起典型案件。主要表現(xiàn)為：

　　一是通過微信、微博等新媒體發(fā)布文章，編造傳播虛假消息，擾亂證券期貨市場秩序的行為。

　　二是通過股吧等網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)編造傳播不真實(shí)不準(zhǔn)確不完整的信息誤導(dǎo)投資者，影響證券期貨交易價(jià)格或交易量，伺機(jī)進(jìn)行反向交易謀取相關(guān)利益，涉嫌蠱惑交易的行為。

　　三是網(wǎng)絡(luò)大V提前買入股票，通過微博密集推薦股票后集中賣出獲利，涉嫌“搶帽子”交易的行為。

　　在當(dāng)日的新聞發(fā)布會(huì)上，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人高莉也表示：將堅(jiān)持依法全面從嚴(yán)監(jiān)管，繼續(xù)加大稽查執(zhí)法力度，對各類違法違規(guī)行為，始終保持高壓態(tài)勢，形成強(qiáng)大執(zhí)法威懾，堅(jiān)決嚴(yán)懲不貸。繼續(xù)加強(qiáng)與相關(guān)管理部門聯(lián)動(dòng)協(xié)作，強(qiáng)化證券期貨市場信息傳播行為管理，凈化資本市場信息傳播秩序，共同打造一個(gè)投資者合法權(quán)益得到充分保護(hù)的公開、公平、公正的資本市場。

　　在打擊“黑嘴”上，最具代表性的是廖英強(qiáng)案。廖英強(qiáng)利用其知名證券節(jié)目主持人的影響力，通過先行建倉、公開薦股、反向賣出系列行為操縱市場，非法獲取巨額私利，嚴(yán)重?fù)p害資本市場公開、公平、公正原則。最終，證監(jiān)會(huì)對其“搶帽子”行為罰沒1.29億元。

　　與此同時(shí)，各地證監(jiān)局披露了多起違反證券投顧、咨詢相關(guān)法規(guī)的事件，并對所涉機(jī)構(gòu)進(jìn)行了監(jiān)管和處罰。

　　據(jù)基金君統(tǒng)計(jì)，2018年以來，證監(jiān)局共對近40起證券投顧違規(guī)案例進(jìn)行了披露，涉及23家證券投資咨詢機(jī)構(gòu)，所暴露的問題主要集中在部分業(yè)務(wù)人員未取得從業(yè)資格、存在虛假或誤導(dǎo)性宣傳、開展業(yè)務(wù)未進(jìn)行留痕管理、員工個(gè)人收取投資咨詢費(fèi)用等方面。