全國股轉(zhuǎn)公司今日發(fā)布通知稱，北京中科可來博電子科技股份有限公司(以下簡稱可來博)因披露的臨時公告和2013年度報告存在多項違規(guī)情形，對該公司及其董事長、董事會秘書及時任財務(wù)總監(jiān)實施通報批評紀律處分；對可來博的主辦券商東方花旗采取約見談話的監(jiān)管措施；對為可來博出具審計報告的中審亞太會計師實務(wù)所采取約見談話的監(jiān)管措施。

　　通知稱，經(jīng)查實，可來博公司2014年年度股東大會結(jié)束后未進行信息披露，違反了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露細則(試行)》第二十九條的規(guī)定；在2014年5月12日發(fā)布的臨時公告未加蓋董事會公章，違反了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露細則(試行)》第二十一條的規(guī)定。

　　此外，該公司在2013年年度報告中所披露的審計報告為會計師事務(wù)所提供的審計報告初稿，欠缺注冊會計師簽字、會計師事務(wù)所蓋章，且落款日期與會計師事務(wù)所正式出具的版本不一致；因此，可來博2013年年報披露使用未經(jīng)會計師事務(wù)所正式出具的審計報告的行為違反了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第二十條、第二十二條，《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露細則(試行)》第四條、第十三條的規(guī)定。

　　鑒于以上違規(guī)事實，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對可來博及其董事長、董事會秘書、財務(wù)負責人一并采取通報批評的紀律處分措施；對可來博其他7名董事、監(jiān)事采取出具警示函的監(jiān)管措施。

　　作為主辦券商，東方花旗未對可來博披露臨時公告的董事會公章進行核查；在可來博未提交會計師事務(wù)所正式出具的審計報告的情況下為其進行信息披露，對于該行為未及時報告或發(fā)布風險警示公告。鑒于以上違規(guī)事實，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對東方花旗采取約見談話的監(jiān)管措施。此外，對中審亞太會計師實務(wù)所采取約見談話的監(jiān)管措施。

　　據(jù)了解，2014年以來，全國股轉(zhuǎn)公司已累計對3家掛牌公司實施紀律處分；對7家掛牌公司采取自律監(jiān)管措施；對5名掛牌公司董監(jiān)高實施紀律處分；對11名掛牌公司董監(jiān)高采取自律監(jiān)管措施；對5家主辦券商采取自律監(jiān)管措施。