因披露的臨時公告和2013年度報告存在多項違規(guī)情形，昨日，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對掛牌企業(yè)北京中科可來博電子科技股份有限公司實施紀律處分，對該公司及其董事長、董事會秘書及時任財務(wù)總監(jiān)實施了通報批評的紀律處分，并記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。同時，對相關(guān)人員及中介機構(gòu)采取了相應(yīng)的監(jiān)管措施。

　　經(jīng)查實，可來博存在三項違規(guī)行為，包括2014年年度股東大會結(jié)束后未進行信息披露;2014年5月12日發(fā)布的臨時公告未加蓋董事會公章;2013年年度報告中所披露的審計報告為會計師事務(wù)所提供的審計報告初稿，欠缺注冊會計師簽字、會計師事務(wù)所蓋章，且落款日期與會計師事務(wù)所正式出具的版本不一致等。

　　同時，作為可來博的主辦券商，東方花旗未能盡職履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)，未能督導(dǎo)可來博誠實守信、規(guī)范履行信息披露義務(wù)、完善公司治理，并未對可來博披露臨時公告的董事會公章進行核查，未在可來博未提交會計師事務(wù)所正式出具的審計報告的情況下為其進行信息披露，對于該行為也未及時向全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)報告或發(fā)布風險警示公告。此外，中審亞太會計師事務(wù)所在明知的情況下，并沒有與主辦券商或全國股轉(zhuǎn)公司及時溝通，而是在年報披露結(jié)束超過兩個多月后才向全國股轉(zhuǎn)公司進行舉報，沒有做到勤勉盡責和誠實守信。

　　鑒于此，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對可來博及其董事長、董事會秘書、財務(wù)負責人一并采取通報批評的紀律處分措施;對可來博其他7名董事、監(jiān)事采取出具警示函的監(jiān)管措施;對可來博的主辦券商東方花旗采取約見談話的監(jiān)管措施;對為可來博出具審計報告的中審亞太會計師事務(wù)所采取約見談話的監(jiān)管措施。

　　2014年以來，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)已累計對3家掛牌公司實施紀律處分;對7家掛牌公司采取自律監(jiān)管措施;對5名掛牌公司董監(jiān)高實施紀律處分;對11名掛牌公司董監(jiān)高采取自律監(jiān)管措施;對5家主辦券商采取自律監(jiān)管措施。