針對2014年年報遺漏財務(wù)報表附注、違規(guī)披露2015年一季度財務(wù)報告、違反股票發(fā)行程序等行為，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司近日對28家掛牌企業(yè)、相關(guān)主辦券商及主要負(fù)責(zé)人員采取了相應(yīng)的自律監(jiān)管措施。

　　在2014年年報披露期間，湖北中試電力科技股份有限公司年報遺漏審計(jì)報告正文和附注、董監(jiān)高及核心員工情況、公司治理及內(nèi)部控制、管理層討論與分析大部分內(nèi)容，以及定期報告披露存在重大遺漏，違反了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露細(xì)則(試行)》，以及《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司年度報告內(nèi)容與格式指引(試行)》的相關(guān)規(guī)定。全國股轉(zhuǎn)公司決定對中試電力采取出具警示函、要求提交書面承諾的監(jiān)管措施；對中試電力控股股東、實(shí)際控制人、董事長操立軍采取出具警示函、要求提交書面承諾的監(jiān)管措施。主辦券商齊魯證券盡責(zé)履行了持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)，因此暫不對其采取監(jiān)管措施。

　　股票發(fā)行方面，安徽華盛科技控股股份有限公司、深圳市中瀛鑫科技股份有限公司和重慶渝萬通新材料科技股份有限公司等3家公司作為股東人數(shù)超200人的掛牌公司，在股票發(fā)行過程中未向中國證監(jiān)會申請核準(zhǔn)便履行了認(rèn)購程序，違反了相關(guān)規(guī)定。長江證券、東北證券和西南證券分別作為華盛控股、中瀛鑫和萬通新材的主辦券商，未能督導(dǎo)掛牌公司依法履行股票發(fā)行核準(zhǔn)程序，未能履行勤勉盡責(zé)義務(wù)。對此，全國股轉(zhuǎn)公司決定對華盛控股、中瀛鑫和萬通新材采取約見談話的自律監(jiān)管措施；對長江證券、東北證券和西南證券采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

　　另外，廣西七色珠光材料股份有限公司和貴州森瑞新材料股份有限公司兩家掛牌公司在向全國股轉(zhuǎn)公司提交股票發(fā)行備案材料前就使用了募集資金，違反了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務(wù)指南》的相關(guān)規(guī)定。全國股轉(zhuǎn)公司決定對七色珠光和森瑞新材料采取約見談話的監(jiān)管措施。兩家公司的主辦券商招商證券在事前已將股票發(fā)行相關(guān)業(yè)務(wù)流程告知掛牌公司，并在發(fā)現(xiàn)公司存在提前使用募集資金的情況后及時向全國股轉(zhuǎn)公司報告，勤勉盡責(zé)地履行了持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)，因此暫不對其采取監(jiān)管措施。

　　全國股轉(zhuǎn)公司有關(guān)負(fù)責(zé)人稱，新三板一直高度重視對掛牌公司的自律監(jiān)管工作。針對市場主體在信息披露、公司治理、股票發(fā)行等方面存在的違規(guī)行為，全國股轉(zhuǎn)公司將嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定，視情節(jié)嚴(yán)重實(shí)施相應(yīng)的自律監(jiān)管措施。2014年以來，全國股轉(zhuǎn)公司已累計(jì)對3家掛牌公司實(shí)施紀(jì)律處分；對37家掛牌公司采取自律監(jiān)管措施；對5名掛牌公司董監(jiān)高實(shí)施紀(jì)律處分；對36名掛牌公司董監(jiān)高采取自律監(jiān)管措施；對30家主辦券商采取自律監(jiān)管措施。全國股轉(zhuǎn)公司將繼續(xù)切實(shí)履行自律監(jiān)管職責(zé)，維護(hù)市場良好秩序。