1日，針對(duì)主辦券商的執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)辦法正式實(shí)施，這意味著新三板的主辦券商不但將被分類(lèi)評(píng)級(jí)，不合規(guī)的行為甚至面臨扣分。經(jīng)濟(jì)導(dǎo)報(bào)記者注意到，就在該辦法實(shí)施前夜，新三板列出了針對(duì)券商的 35項(xiàng)負(fù)面行為清單，涵蓋受理材料、申請(qǐng)掛牌、內(nèi)核、督導(dǎo)、做市等諸多方面業(yè)務(wù)。

　　新三板實(shí)施主辦券商制度已兩年多，但主辦券商在執(zhí)業(yè)過(guò)程中出現(xiàn)大量未明確違反規(guī)則，但表現(xiàn)為執(zhí)業(yè)質(zhì)量低下的行為，反映出主辦券商管理層合規(guī)意識(shí)薄弱、從業(yè)人員經(jīng)驗(yàn)不足、執(zhí)業(yè)態(tài)度不嚴(yán)謹(jǐn)?shù)葐?wèn)題?！半S著掛牌企業(yè)數(shù)量不斷增長(zhǎng)，券商工作量也不斷增加，對(duì)主辦券商進(jìn)行執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)、加強(qiáng)監(jiān)管，有助于市場(chǎng)健康發(fā)展?！蹦橙虉?chǎng)外市場(chǎng)部負(fù)責(zé)人譚林對(duì)導(dǎo)報(bào)記者表示。

　　目前，從事新三板業(yè)務(wù)的主辦券商只有 91家，但截至 5日，新三板掛牌企業(yè)已逾 6300家。以此計(jì)算，每家券商平均督導(dǎo) 70家企業(yè)，工作量大了難免會(huì)出現(xiàn)不到位的情況，加強(qiáng)監(jiān)管無(wú)疑有利于提高券商的服務(wù)質(zhì)量。然而，不少券商卻深感壓力大增。在他們看來(lái)，“執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)特別是負(fù)面行為清單給主辦券商帶來(lái)了很大影響，以申報(bào)材料環(huán)節(jié)的負(fù)面行為為例，這無(wú)疑會(huì)延長(zhǎng)掛牌時(shí)間，此外，很多券商將面臨缺人手的局面。”

　　監(jiān)管趨嚴(yán)

　　“監(jiān)管”成了近來(lái)證券市場(chǎng)的熱門(mén)詞匯，上證所、新三板即在近期內(nèi)不斷發(fā)出強(qiáng)烈的監(jiān)管信號(hào)———僅僅在 3月份，上證所就對(duì) 343起異常交易行為進(jìn)行了調(diào)查，新三板則在 3月 25日連向 9家掛牌企業(yè)發(fā)出年報(bào)問(wèn)詢(xún)函，隨后在股轉(zhuǎn)系統(tǒng)官網(wǎng)發(fā)布《自律監(jiān)管措施信息表》。這一切說(shuō)明，從嚴(yán)治市的時(shí)代已經(jīng)到來(lái)。

　　“監(jiān)管一定是改革過(guò)程中的重要一環(huán)，隨著未來(lái)滬倫通、深港通等逐步開(kāi)放，證券市場(chǎng)將經(jīng)歷不斷改革的過(guò)程，但監(jiān)管肯定是首要任務(wù)?！蔽錆h大學(xué)金融與證券研究所所長(zhǎng)董登新如此認(rèn)為。

　　對(duì)新三板市場(chǎng)而言，監(jiān)管力度也在日趨加大。數(shù)據(jù)顯示，截至 3月底，已有超過(guò) 1000家新三板掛牌公司披露 2015年年報(bào)，而就在年報(bào)披露期間，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)于 3月 25日一天時(shí)間里對(duì) 9家掛牌公司發(fā)出問(wèn)詢(xún)函，問(wèn)詢(xún)了這些掛牌公司年報(bào)多處財(cái)務(wù)問(wèn)題，并特別對(duì)九鼎投資等 3家私募企業(yè)的發(fā)行募集資金使用和投資收益相關(guān)問(wèn)題提出質(zhì)詢(xún)，要求其按照問(wèn)詢(xún)函要求對(duì)相關(guān)問(wèn)題予以說(shuō)明，并及時(shí)報(bào)送股轉(zhuǎn)系統(tǒng)。>>下轉(zhuǎn) A2版：王淑霞 視覺(jué)總監(jiān)：小犇