摘要

　　【大通證券亂局 90家新三板企業(yè)躺槍】一封員工舉報信，讓一直默默無聞的大通證券幾乎一瞬間火遍市場。8月7日晚間，據(jù)“投行新聞”微博爆料，因拖欠年終獎，大通證券投行事業(yè)部35%的員工離職，若接下來其他員工正式罷工，90家由其主辦或做市的新三板公司將無辜躺槍，或面臨無人督導的尷尬。

　　一封員工舉報信，讓一直默默無聞的大通證券幾乎一瞬間火遍市場。

　　8月7日晚間，據(jù)“投行新聞”微博爆料，因拖欠年終獎，大通證券投行事業(yè)部35%的員工離職，若接下來其他員工正式罷工，90家由其主辦或做市的新三板公司將無辜躺槍，或面臨無人督導的尷尬。而在另一封《致大通全體員工信》當中，寫信的員工爆料稱大通證券此番大規(guī)?！肮?jié)流”的真相是大股東華信信托要出讓股份。時代周報記者梳理信息發(fā)現(xiàn)，華信信托此前曾轉讓旗下其他金融資產(chǎn)。

　　無獨有偶，8月9日，有網(wǎng)絡媒體報料稱，民族證券與方正證券整合后以CRM系統(tǒng)升級無法計算薪酬為由，拖欠營業(yè)部一線員工工資、提成數(shù)月，遲遲不發(fā)。一位接近大通證券的券商人士對時代周報記者表示，“大通投行部確實有不少人離職”。此后，有大通證券人士在8月8日回應媒體，離職只是個別現(xiàn)象，公司運營一切正常。

　　今年以來，自年初證券行業(yè)被傳市場交易下滑、考核指標難以完成之后，“降薪”、“裁員”一直傳言不斷。就在上半年，以招商證券為代表的券商員工們，在匿名社交軟件上，忙著討薪。

　　上海一位不愿具名的券商人士向時代周報記者指出，今年各家券商一再遲發(fā)獎金還與日益趨嚴的監(jiān)管大環(huán)境有關，“目前巡視組的工作還沒有結束，各家券商都在嚴查，誰都想平穩(wěn)度過，如果這個時期發(fā)很多錢，可能會引起監(jiān)管和輿論的關注”。

　　禍及新三板項目

　　根據(jù)大通證券員工的舉報信，其內(nèi)容直指大通證券目前存在的三大問題。首先，近半年來公司經(jīng)營情況嚴重惡化，各項指標呈斷崖式下跌。截至今年6月，公司各板塊大面積虧損，投行業(yè)務新三板和債券承銷的全國券商排名已經(jīng)從20-30名，直線下降到排名倒數(shù)。

　　其次，公司經(jīng)營高管和核心團隊大批量出走，將造成100多個項目無法后續(xù)督導，造成資本市場的重大事件，所存在的風險隱患無異于一顆定時炸彈。舉報內(nèi)容顯示，2015年下半年開始，公司經(jīng)營高管大批量流失，投行事業(yè)部員工離職率達35%。

　　再次，公司惡意拖欠員工獎金。2015年底，公司臨時通知所有員工獎金暫停發(fā)放，在多方協(xié)調(diào)下，公司口頭承諾在2016年3月份發(fā)放，但3月份沒有消息后又承諾到6月份發(fā)放?，F(xiàn)在已經(jīng)到了8月份，根本沒有任何的發(fā)放消息，并且有確切消息反映，大股東壓根就沒有發(fā)放的意愿。不僅如此，公司對部分團隊的差旅費也暫停報銷。

　　資料顯示，大通證券于2001年7月28日正式注冊登記成立，注冊資本11.188億元。2006年12月，大通證券進行了重整，重新變更登記，注冊資本5億元。2007年10月，公司增資擴股至12億元；2010年11月，再度增資擴股至22億元；2015年12月，公司增資擴股至33億元。大通證券股份有限公司是總部設在大連的唯一一家證券公司，注冊資本33億元。公司目前在大連、上海、北京、天津、廣州、深圳等全國30余個城市擁有53家營業(yè)部和3家分公司。

　　而如果大通證券投行員工流失嚴重，有可能導致新三板項目持續(xù)督導出現(xiàn)隱患。根據(jù)全國股轉系統(tǒng)數(shù)據(jù)顯示，截至8月12日，大通證券在新三板主辦或做市公司共有90家。在89家主辦券商中排名第30位。在6月全國股轉系統(tǒng)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評分中獲得94.5分，排名第16位。

　　就在舉報信橫空出世的當天，也讓大通證券主辦或者做市的部分企業(yè)無辜躺槍。據(jù)統(tǒng)計，僅8月8日一天，上述90家掛牌企業(yè)除去停牌的之外，出現(xiàn)下跌的企業(yè)就超過三成之多。其中，大通證券主辦兼做市的9家企業(yè)出現(xiàn)下滑的達6家，占比為66.67%。

　　大股東華信信托出讓股份？

　　而在另一封《致大通全體員工信》當中，寫信的員工爆料稱大通證券此番大規(guī)?！肮?jié)流”的真相是大股東要出讓股份。內(nèi)容顯示，大通證券大股東從去年開始就準備出讓公司全部股份，因此，才出現(xiàn)了克扣獎金，以此來增加賬面利潤的情況。

　　根據(jù)大通證券官網(wǎng)資料顯示，大通證券的主要股東有三個，分別是華信信托股份有限公司，大連港集團有限公司和大連華根機械有限公司。其中，大通證券最大股東為華信信托股份有限公司，成立于1981年，為遼寧省唯一一家信托公司。該公司原屬國資工商銀行控股，曾被媒體稱為“最神秘信托公司”，華信信托董事長董永成正是大通證券董事長。2015年8月，華信信托股份有限公司、大通證券有限公司等還與大連金普新區(qū)管委會簽署了戰(zhàn)略合作協(xié)議，華信信托等將打造金融中介服務平臺，以計劃總額度600億元的綜合投融資服務，推動東北唯一國家級新區(qū)的發(fā)展建設。當時董永成還出席了簽約儀式。

　　時代周報記者梳理信息發(fā)現(xiàn)，華信信托此前曾數(shù)次轉讓旗下金融資產(chǎn)。不久前，華信信托剛剛清空所持有的大連銀行的股份。6月30日，大連銀監(jiān)局同意并批復了東方資產(chǎn)管理公司受讓華信信托持有大連銀行的2億股股份，具體出讓價格尚不得知。

　　根據(jù)華信信托2011年年報顯示，華信信托持有大通證券、丹東銀行、大連銀行、百年人壽保險及大連良運期貨，分別持有28.04%、19.79%、4.88%、9.01%和19%的股份。2015年，華信信托的自營股權投資僅剩大通證券28.26%的股份和丹東銀行19.79%的股份。值得注意的是，同年公司審議通過了轉讓丹東銀行股份議案。

　　值得一提的是，華信信托于2015年5月29日正式啟動了上市議案。2016年6月29日，華信信托注冊資本由33億元增至66億元。幾乎同一時間段，原信托部基金監(jiān)管處處長葉凌風“下?！睋稳A信信托副總裁。公開信息顯示，葉凌風6月17日已以華信信托副總裁身份參加活動。7月26日，遼寧銀監(jiān)局亦發(fā)文核準了葉凌風出任華信信托副總裁的任職資格。

　　華東地區(qū)一位中型券商中層對時代周報記者指出，“資本的流動都是為了尋求利益最大化的，對于正在籌劃上市的華信信托來說，在當前信用風險不斷惡化的情況下，華信信托對于股權投資的選擇將會更為謹慎，后續(xù)出讓大通證券股權也有可能。”不過，與大連銀行近兩年負增長資產(chǎn)縮水相比，大通證券的資產(chǎn)則好得多。根據(jù)證券業(yè)協(xié)會數(shù)據(jù)顯示，大通證券去年凈利潤為6.5億元，排名僅72，不過其在剛剛過去的券商十年最差評級中獲得了AA級的評級。

　　券商薪水拖欠潮

　　實際上，今年以來，市場屢屢曝出券商拖欠薪水獎金的消息。

　　8月9日，有網(wǎng)絡媒體曝料稱，民族證券與方正證券整合后以CRM系統(tǒng)升級無法計算薪酬為由，拖欠營業(yè)部一線員工工資、提成數(shù)月，遲遲不發(fā)。爆料截圖還包括一個340人的微信群內(nèi)對話，對話顯示在7月26日，有人稱“我確信以及肯定地告訴大家，明天發(fā)工資啦。很多人會收到兩個月的，經(jīng)理據(jù)說只有一個月的”。隨后即有人對此表示“拖了三個月的工資現(xiàn)在就只給一個月”？

　　隨后，方正證券發(fā)出緊急澄清聲明，表示“經(jīng)審慎核實，相關考核模式、薪酬發(fā)放方式等均符合公司制度規(guī)范及國家勞動法的規(guī)定，不存在拖欠營業(yè)部一線員工工資的情況?！?/p>

　　自年初，證券行業(yè)被傳市場交易下滑、考核指標難以完成之后，“降薪”、“裁員”的消息屢屢曝出，而周期性行業(yè)牛熊更替帶來的薪酬調(diào)整對于從業(yè)人員并不陌生。

　　就在上半年，以招商證券為代表的券商員工們，在匿名社交軟件上，甚至發(fā)帖作打油詩來討薪。多位證券人士告訴時代周報記者，一部分券商年終獎會在年底發(fā)放，還有一部分券商是在每年4-5月份這個時間段發(fā)年終獎，而今年多家券商集體推遲發(fā)放在往年也是比較少見的。

　　英大證券首席經(jīng)濟學家李大霄表示，建議券商對員工的考核期要長遠，同時更要有百年老店的追求和精神。他認為，公司對員工要好、對客戶要好、對股東要好，同時還應對社會要有貢獻。