在球場上，超級球星和菜鳥犯規(guī)，該吃黃牌該領(lǐng)紅牌沒有區(qū)別。

　　新三板上，最嚴監(jiān)管之下沒有大公司小企業(yè)之分，哪怕你大如中科招商或小如螻蟻，犯錯就必須低頭、認罰。

　　今年以來，新三板公司被股轉(zhuǎn)問詢甚至被證監(jiān)會(局)出示警示函的現(xiàn)象日漸呈高發(fā)態(tài)勢，股轉(zhuǎn)公司問詢或出示警示函，對于新三板公司來說已經(jīng)不是新聞，但新三板公司被深交所或上交所盯上，甚至發(fā)布監(jiān)管函，就不太多見了！

　　這不，新三板的大鱷中科招商，就因為子公司違規(guī)買賣A股股票、交易過程中還驚現(xiàn)“烏龍指”而收到深交的監(jiān)管函，而不得不“致以誠摯的歉意”，讓吃瓜群眾們看得津津有味。

　　跨界玩火：兒子踩雷老子填坑

　　10月26日，中科招商(832168)發(fā)布公告稱，集團全資子公司中科匯通(深圳)股權(quán)投資基金有限公司(中科匯通)于10月25日收到深圳證券交易所發(fā)布的監(jiān)管函，并表示將“規(guī)范股票買賣行為，認真并及時履行信息披露義務(wù)。”

　　雖然公告是由中科招商發(fā)的，但惹事的其實不是它自己，而是它的子公司中科匯通——但作為母公司，中科招商無法置身事外。

　　其實，事情是這樣的：

　　在“案發(fā)”之前的10月11日，中科匯通持有2552.96萬股鼎泰新材(002352))的股份，占鼎泰新材總股本比例10.93%，為鼎泰新材持股5%以上的股東；

　　10月12日至10月19日間，中科匯通賣出1107.61萬股鼎泰新材股票后，仍持有1445.35萬股，持股比例仍高于5%；

　　2016年10月19日，中科匯通買入2700股鼎泰新材股票。

　　但是，就在這買賣的不經(jīng)意間，中科匯通就踩雷了——中科匯通上述股票買賣行為構(gòu)成了《證券法》第47條所界定的短線交易！

　　炒A股不都T+1了嗎？為嘛還不許炒短線？

　　問題就出在這兒！因為，盡管曾經(jīng)減持1107.61萬股，但是，中科匯通仍是持股5%以上的股東，而中科匯通恰恰就違法了《證券法》第47條的規(guī)定！

　　《證券法》第47條規(guī)定，上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份5%以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后六個月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應(yīng)當收回其所得收益。證券公司因包銷購入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的，賣出該股票不受六個月時間限制。

　　不過，這只是該案例的其中一個看點，更“驚悚”的還在后面！

　　又見“烏龍指”

　　2013年8月16日的“光大烏龍指事件”之后，金融汪對于“烏龍”倆字的恐懼，絲毫不亞于足球場上后衛(wèi)隊員的恐懼感！

　　而在中科匯通違規(guī)買賣鼎泰新材的案例中，真正的導(dǎo)火索就是一筆“烏龍交易”！

　　8月3日，中科匯通通過鼎泰新材發(fā)布公告披露，根據(jù)自身資金安排的需要，擬通過集中競價、大宗交易或協(xié)議轉(zhuǎn)讓等交易方式，自2016年8月9日起未來6個月內(nèi)，對持有的鼎泰新材股份擇機減持，計劃減持數(shù)量不超過25,529,570股。這是背景，無可厚非。

　　10月19日，在實施交易的過程中，因工作人員操作失誤，誤買入一筆鼎泰新材股票，數(shù)量為2700股，占鼎泰新材股本比例為0.0012%，成交價格為54.00元。

　　該操作錯誤在盤中發(fā)生，僅有一筆買入委托，盤中未能及時發(fā)現(xiàn)，中科匯通經(jīng)自查發(fā)現(xiàn)操作錯誤后，立刻與鼎泰新材聯(lián)系，并通過后者進行公告披露，鼎泰新材按當日中科匯通賣出股票的最高成交價格 54.929 元/股計算，將該筆短線交易的收益共2508.30元交予鼎泰新材。

　　不過，中科匯通這次的小小“烏龍”，從金額和影響上講，比起“光大烏龍指”下單230億、成交72億、涉及150多只股票的超級地震，這只是虛驚一場，但是，意義是重大的，教訓(xùn)是深刻的，各市場主體務(wù)必要“充分重視上述問題，吸取教訓(xùn)，及時整改，杜絕上述問題的再次發(fā)生?！?/p>

　　中科招商作為新三板上市值近千億的大鱷，家大業(yè)大，僅截止今年6月39日，該公司旗下控股參股公司就多達99家，近兩年曾共耗資超過24億元持有朗科科技、天晟新材、 三變科技、鼎泰新材、大連圣亞等16家A股上市公司的股份，而在新三板上，更是有39家與中科招商相關(guān)的“中科招商概念股”，包括天地壹號、康澤藥業(yè)、樹業(yè)環(huán)保等。

　　大股東違規(guī)操作和操作失誤的案例，不僅僅對A股市場有教育意義，對新三板市場同樣具有警示意義；不僅對中科招商及其子公司中科匯通，對于更多新三板公司來說，都必須要遵紀守法、誠實守信，規(guī)范股票買賣行為，認真并及時履行信息披露義務(wù)。