訊11月16日消息，11月7日，民生證券因持續(xù)督導(dǎo)的掛牌公司惠爾頓（832186）信披違規(guī)而被股轉(zhuǎn)公司要求提交書面承諾。據(jù)了解，這是民生證券今年以來因新三板業(yè)務(wù)違規(guī)而收到的首張罰單。

　　被罰3日后，民生證券就到惠爾頓進行了現(xiàn)場檢查，卻發(fā)現(xiàn)惠爾頓存在多項問題不合規(guī)，發(fā)布了6項風(fēng)險提示。

　　因惠爾頓信披違規(guī) 民生證券遭罰

　　2016年11月14日，股轉(zhuǎn)公司下發(fā)對民生證券的自律監(jiān)管措施決定書，因持續(xù)督導(dǎo)的惠爾頓業(yè)務(wù)操作流程違規(guī)和信息披露不真實，民生證券遭股轉(zhuǎn)系統(tǒng)處罰。

　　據(jù)了解，惠爾頓于2016年9月7日披露《資本公積轉(zhuǎn)增股本實施方案》，但截至2016年9月12日開盤前，惠爾頓也并未向中國中國結(jié)算北京分公司提交過辦理權(quán)益分派業(yè)務(wù)的材料。

　　而民生證券作為惠爾頓的主辦券商，在事前審核過程中，在完全沒有核實惠爾頓是否向中國結(jié)算北京分公司提交辦理權(quán)益分派業(yè)務(wù)申請的情況下，即協(xié)助惠爾頓披露權(quán)益分派實施公告的行為，違反了相關(guān)規(guī)定，被股轉(zhuǎn)公司采取提交書面承諾的自律監(jiān)管措施。

　　民生證券對惠爾頓發(fā)布6項風(fēng)險提示

　　11月10日至11月11日，民生證券在對惠爾頓進行現(xiàn)場檢查時發(fā)現(xiàn)惠爾頓存在6項風(fēng)險，并認(rèn)為惠爾頓可能因這些行為受到登記機關(guān)行政處罰或被其他監(jiān)管機構(gòu)采取監(jiān)管措施，并且存在在建工程無法結(jié)轉(zhuǎn)固定資產(chǎn)的風(fēng)險。

　　2015年，惠爾頓完成2次股票發(fā)行，募資2203萬元，股本由1800萬股增至2000萬股。2016年10月25日，惠爾頓完成了2016年半年度權(quán)益分派，總股本有2000萬股變更為4000萬股?；轄栴D的注冊地發(fā)生變更?；轄栴D全資子公司惠爾頓嬰童用品將住所注冊在他出。按規(guī)定，此4項均應(yīng)辦理相應(yīng)的工商變更手續(xù)，但惠爾頓目前均未辦理。

　　另外，惠爾頓嬰童用品成立于2013年11月29日，注冊資本2000萬美元，其公司章程規(guī)定投資方注冊資本應(yīng)在兩年內(nèi)全部繳清。但目前惠爾頓嬰童用品實收資本仍為600萬美元。

　　除此之外，惠爾頓嬰童用品在“車間五”工程的建設(shè)過程中，因未按規(guī)定辦理工程質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)被罰款20萬元?；轄栴D嬰童用品已繳納罰款，但仍未辦理完畢該“車間五”工程的產(chǎn)權(quán)證書。民生證券認(rèn)為惠爾頓存在在建工程無法結(jié)轉(zhuǎn)固定資產(chǎn)的風(fēng)險。

　　研究資料顯示，惠爾頓主營業(yè)務(wù)為兒童安全座椅的生產(chǎn)與銷售。