15日盤后，全國股轉(zhuǎn)公司連開9張罰單，對(duì)5家掛牌公司、3家主辦券商及1家律所采取自律監(jiān)管措施。值得注意的是，掛牌公司的違規(guī)行為均發(fā)生在申請(qǐng)掛牌過程中。

　　公告顯示，天信科技于2015年12月31日申報(bào)掛牌，審計(jì)截止日為2015年8月31日，2016年3月31日取得同意掛牌函，并于同日完成首次信息披露。2015年9月1日至2016年3月31日，天信科技向控股股東、實(shí)控人控制的企業(yè)上海春通通信設(shè)備有限公司非經(jīng)營性借出現(xiàn)金531.39萬元。上述資金拆借行為發(fā)生時(shí)未經(jīng)公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、股東大會(huì)審議程序，未履行信批義務(wù)。

　　鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，全國股轉(zhuǎn)公司決定對(duì)天信科技、董事長(zhǎng)竺伽、信披負(fù)責(zé)人竺國興采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

　　此外，方正證券作為天信科技主辦券商，在核查過程中已關(guān)注到上述資金占用事項(xiàng)，但未及時(shí)督促公司履行信披義務(wù)；在首次信批日已知悉公司存在資金占用事項(xiàng)，卻仍組織公司進(jìn)行首次信批及后續(xù)掛牌工作，未能履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，未能保證申請(qǐng)掛牌文件信批的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。對(duì)此全國股轉(zhuǎn)公司對(duì)方正證券采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

　　第二家受罰企業(yè)為兆舜科技。經(jīng)查明，兆舜科技在申請(qǐng)掛牌過程中，公司控股股東、實(shí)控人、董事長(zhǎng)陳芳于2015年1月4日至2015年3月31日期間多次向公司借款累計(jì)352.40萬元。經(jīng)主辦券商要求，陳芳已在申報(bào)前歸還上述款項(xiàng)，但未在公開轉(zhuǎn)讓說明書中披露。公司審計(jì)截止日為2014年12月31日、申報(bào)日為2015年4月27日。

　　鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，全國股轉(zhuǎn)公司決定，對(duì)兆舜科技、陳芳及公司董秘桂玉琴采取要求提交書面承諾的將按措施。

　　東莞證券作為兆舜科技的主辦券商，在知曉上述事項(xiàng)的情況下為督促公司對(duì)該事項(xiàng)進(jìn)行披露，導(dǎo)致公司未按信批要求進(jìn)行信批，未盡勤勉職責(zé)，對(duì)此全國股轉(zhuǎn)公司決定，對(duì)東莞證券采取要求提交書面承諾的自律監(jiān)管措施。

　　第三家受罰企業(yè)為大成科創(chuàng)。經(jīng)查明，大成科創(chuàng)在申請(qǐng)掛牌過程中，于2015年8月至10月累計(jì)向大股東徐高拆入資金2180萬元，并于2015年10月清償。上述事項(xiàng)發(fā)生在公司提交項(xiàng)目申報(bào)材料之前，但未在公開轉(zhuǎn)讓說明書中披露。

　　鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，全國股轉(zhuǎn)公司決定，對(duì)大成科創(chuàng)及其大股東徐高、董事長(zhǎng)兼信披負(fù)責(zé)人范歡歡采取要求提交書面承諾的監(jiān)管措施。

　　第四家受罰企業(yè)為芬尼科技。經(jīng)查明，芬尼科技在申請(qǐng)掛牌過程中，于2016年2月1日向全體股東共計(jì)分發(fā)1000萬元(含稅)現(xiàn)金股利，未履行董事會(huì)和股東大會(huì)審議程序，公司治理不規(guī)范，且發(fā)生在2015年12月12日申報(bào)受理后審查期間，公司首次信批及更正公告中均未披露前述股利分配事項(xiàng)。

　　鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，全國股轉(zhuǎn)公司決定，對(duì)芬尼科技采取出具警示函的自律監(jiān)管措施，對(duì)包括董事長(zhǎng)宗毅在內(nèi)的9名涉事股東采取要求提交書面承諾的自律監(jiān)管措施。

　　第五家受罰企業(yè)為臣功制藥。經(jīng)查明，臣功制藥在申請(qǐng)掛牌過程中，于2015年5月14日(在審期間)將銀行承兌匯票2146.38萬元與母公司南京高科股份有限公司進(jìn)行資金置換，后者分兩次于2015年5月25日和2015年5月29日將該款項(xiàng)(合計(jì)2146.38)萬元匯入臣功制藥銀行賬戶。上述關(guān)聯(lián)交易未履行相關(guān)內(nèi)部決策程序，也未在申報(bào)材料中予以披露。

　　鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，全國股轉(zhuǎn)公司決定，對(duì)臣功制藥及其董事長(zhǎng)肖寶民，董事、總經(jīng)理、信披負(fù)責(zé)人郭昭采取要求提交書面承諾的自律監(jiān)管措施。

　　國信證券作為臣功制藥的主辦券商，未能勤勉盡責(zé)，全國股轉(zhuǎn)公司決定，對(duì)國信證券采取要求提交書面承諾的自律監(jiān)管措施。

　　江蘇永衡昭輝律師事務(wù)所作為臣功制藥的律師事務(wù)所，未能勤勉盡責(zé)，全國股轉(zhuǎn)公司決定，對(duì)其采取要求提交書面承諾的自律監(jiān)管措施。