12月9日，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公布了最新的三板成指、三板做市的樣本股調(diào)整名單，并于12月12日生效。在本輪調(diào)整中，三板成指樣本股有所擴(kuò)容，做市指數(shù)樣本股數(shù)量保持不變。值得注意的是，兩大指數(shù)樣本股均經(jīng)歷了“換血”。其中，做市樣本股中130家公司調(diào)入、另外130家公司調(diào)出。

　　因轉(zhuǎn)讓方式改變被調(diào)出

　　目前，三板成指樣本股為1714家，做市樣本股為822家。而在此前，三板成指樣本股為1539家，做市樣本股為822家。

　　目前新三板市場(chǎng)共有1644家公司實(shí)施做市轉(zhuǎn)讓方式，這其中半數(shù)入選做市樣本股名單。

　　從此次三板做市樣本股變化情況看，在130家調(diào)出三板做市樣本股的公司中，轉(zhuǎn)讓方式變?yōu)閰f(xié)議轉(zhuǎn)讓、換手率低市值偏小、長(zhǎng)期停牌交易萎靡是其中的重要原因。

　　具體看，32家公司轉(zhuǎn)讓方式由做市變?yōu)閰f(xié)議轉(zhuǎn)讓而調(diào)出做市樣本股名單，包括安泰股份、維恩貝特、根力多等創(chuàng)新層公司。

　　以維恩貝特為例，公司11月9日晚間公告稱(chēng)，臨時(shí)董事大會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)于公司股票由做市轉(zhuǎn)讓變更為協(xié)議轉(zhuǎn)讓的議案》，公司股票將于11月11日起由做市轉(zhuǎn)讓方式變更為協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式。安泰股份12月7日晚間也發(fā)布了同樣的公告，12月9日起公司由做市轉(zhuǎn)讓方式變更為協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式等。根力多11月7日晚間公告稱(chēng)，公司股票將于11月9日由做市轉(zhuǎn)讓方式變更為協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式。

　　有86家公司由于換手率低、市值偏小等原因被剔除出做市指數(shù)樣本名冊(cè)。其中一些公司未來(lái)可能由創(chuàng)新層被調(diào)整至基礎(chǔ)層。

　　以玖隆再生為例，公司10月20日公告稱(chēng)，因存在關(guān)聯(lián)方、股東資金占用行為，且未履行相應(yīng)決策審批程序，未及時(shí)進(jìn)行信息披露，被江蘇證監(jiān)局出具警示函。10月24日，玖隆再生發(fā)布公告稱(chēng)，公司已不滿(mǎn)足創(chuàng)新層維持條件，可能于2017年5月底由創(chuàng)新層調(diào)整至基礎(chǔ)層。

　　米米樂(lè)8月26日公告稱(chēng)，公司于2015年、2016年1月至3月期間，與公司控股股東、財(cái)務(wù)總監(jiān)及另一公司存在資金往來(lái)，構(gòu)成了關(guān)聯(lián)方占用公司資金問(wèn)題，被四川證監(jiān)局出具警示函。9月21日時(shí)任米米樂(lè)主辦券商?hào)|興證券發(fā)布公告稱(chēng)，米米樂(lè)可能由創(chuàng)新層調(diào)整至基礎(chǔ)層。

　　部分公司長(zhǎng)期停牌

　　值得注意的是，在本次樣本股調(diào)整名單中，12家公司由于長(zhǎng)期停牌且無(wú)明確的復(fù)牌預(yù)期，導(dǎo)致其交易萎靡而被剔除出做市指數(shù)樣本股名單。

　　部分公司可能被調(diào)整出創(chuàng)新層掛牌公司名單。股轉(zhuǎn)分層管理辦法明確了創(chuàng)新層公司的維持標(biāo)準(zhǔn)，其中之一則是在最近12個(gè)月不存在“掛牌公司或其控股股東、實(shí)際控制人，現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因信息披露違規(guī)、公司治理違規(guī)、交易違規(guī)等行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施或者被采取行政處罰，或者正在接受立案調(diào)查，尚未有明確結(jié)論意見(jiàn)”。

　　公告顯示，中搜網(wǎng)絡(luò)因公司客戶(hù)和投資者舉報(bào)反映其存在公司治理不健全、內(nèi)控不合規(guī)等問(wèn)題，根據(jù)《分層管理辦法》的規(guī)定，中搜網(wǎng)絡(luò)被調(diào)整出創(chuàng)新層掛牌公司名單。

　　楓盛陽(yáng)則因?qū)嶋H控制人劉金玲多次對(duì)外借款而陷入訴訟風(fēng)波。劉金玲以公司名義對(duì)外借款并提供擔(dān)保導(dǎo)致公司部分財(cái)產(chǎn)及賬戶(hù)被查封凍結(jié)，公司業(yè)務(wù)大幅萎縮。