對于資本市場而言，適當約束只是為了走得更遠。

　　1月9日，由證監(jiān)會主席劉士余親自主持的“清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議第三次會議”在北京召開。會議主要針對近期死灰復燃的違規(guī)交易行為、花樣百出的違法違規(guī)手法、問題和風險隱患不斷累積的情形，并要求對違規(guī)交易場所用半年時間集中清理整治。

　　府爺發(fā)現(xiàn)，在新三板市場也存在相關(guān)違規(guī)情況，2016年以來，已累計有13家企業(yè)被證監(jiān)會調(diào)查。在“黑天鵝”頻發(fā)的時代，規(guī)范整治也變得頗為重要。

　　董事涉嫌內(nèi)幕交易調(diào)查前一日離職

　　在劉主席主持會議之后第二天，新三板企業(yè)雙翼科技(836301.OC)就發(fā)布公告稱，原來自家股東賴偉強因涉嫌內(nèi)幕交易已被證監(jiān)會立案調(diào)查。

　　雙翼科技公告稱，1月9日收到公司股東賴偉強先生的通知，其于2016年12月23日收到中國證券監(jiān)督管理委員會的《調(diào)查通知書》，因買賣上市公司股票涉嫌內(nèi)幕交易，中國證券監(jiān)督管理委員會決定對其進行立案調(diào)查。

　　相關(guān)資料顯示，賴偉強曾擔任公司董事及總經(jīng)理，持有公司股份160萬股，占公司股本的10%。并且，賴偉強已于收到調(diào)查書前一日——2016年12月22日辭去董事、總經(jīng)理職務，目前不在公司任職。

　　對于股東違規(guī)交易的情況，雙翼科技的官方表態(tài)明顯撇清關(guān)系?！氨敬握{(diào)查僅針對公司股東個人涉及上述事項進行的專項調(diào)查，與公司無關(guān)，不會對公司的正常經(jīng)營活動產(chǎn)生重大影響?！?/p>

　　雙翼科技主營業(yè)務為寬帶通訊產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售，于2016年3月17日掛牌新三板。公司2016年上半年營收12.47億元，實現(xiàn)凈利潤8134萬元，同比上年同期分別增長了132.46%及192.91%。

　　重拳整頓違規(guī)交易場所限時半年

　　早在2016年8月17日，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)為落實證監(jiān)會“兩個加強、兩個遏制”回頭看自查工作，向各主辦券商下發(fā)了《回頭看自查工作的通知》，要求各主辦券商對掛牌企業(yè)對掛牌時虛假記載、帶病掛牌、資金占用、股權(quán)質(zhì)押、私募債、持續(xù)經(jīng)營能力、媒體質(zhì)疑、募集資金使用等問題進行重點核查。

　　新三板人士都道，2016年是監(jiān)管年，因為“回頭看”工作從去年就開始了。可預見，2017年也會延續(xù)新三板政策“規(guī)范”監(jiān)管的主基調(diào)。

　　1月9日的清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議第三次會議，主要提出以下需要整頓的情形：

　　一些交易場所公然違反國務院38號、37號文件規(guī)定開展連續(xù)集中競價交易，誘導大量不具備風險承受能力的投資者參與投資；

　　部分貴金屬、原油類商品交易場所開展分散式柜臺交易涉嫌非法期貨活動；

　　部分郵幣卡類交易場所開展現(xiàn)貨發(fā)售模式涉嫌市場價格操縱；

　　一些交易場所會員、代理商等機構(gòu)涉嫌欺詐誤導投資者；

　　一些金融資產(chǎn)交易場所將收益權(quán)等拆分轉(zhuǎn)讓變相突破200人界限，涉嫌非法公開發(fā)行；

　　“微盤”交易涉嫌聚眾賭博；

　　此外，部分地區(qū)盲目重復批設交易場所導致過多過濫，少數(shù)省市搶跑設立票據(jù)交易場所，部分股權(quán)交易場所違規(guī)上線私募債產(chǎn)生兌付風險。

　　以上行為不僅違反國務院文件規(guī)定，有的甚至構(gòu)成嚴重違法行為，侵害廣大投資人利益，帶來大量的信訪投訴問題，影響社會穩(wěn)定。針對上述行為，部際聯(lián)席會議要求，各成員單位、有關(guān)部門和各級政府相關(guān)職能單位，要深入開展一次交易場所清理整頓“回頭看”活動，并限時半年集中清理。

　　黑天鵝頻發(fā) 13家企業(yè)被證監(jiān)會調(diào)查

　　當然，這并非第一家新三板公司股東被調(diào)查。府爺統(tǒng)計，從2016年年初至今，共有13家企業(yè)及相關(guān)人員收到過證監(jiān)會調(diào)查通知書。

　　另外12家企業(yè)分別是賽卓藥業(yè)(831312.OC)、易所試(430309.OC)、衛(wèi)東環(huán)保(832043.OC)、時空客(831335.OC)、白鷺科技(836615.OC)、ST哥侖步(835494.OC)、ST鑫秋(832268.OC)、金洋新材(832490.OC))、衛(wèi)東環(huán)保(832043.OC)、楓盛陽(430431.OC)、新綠股份(834632.OC)及眾益?zhèn)髅?831882.OC).

　　以上企業(yè)，只要是熟悉新三板市場的人士都應該耳熟能詳，單獨拎出來，每只股票都是2016年新三板上烏黑油亮的一只黑天鵝，被調(diào)查的原因多為涉嫌違反證券法律法規(guī)。

　　以下為大家整理企業(yè)違規(guī)情況(按公告時間為序).

　　2016年2月4日，賽卓藥業(yè)的實控人闕文彬，同時也是上市公司恒康醫(yī)療及西部資源的實際控制人，因恒康醫(yī)療信息披露涉嫌違反證券法律法規(guī)，闕文彬涉嫌違反證券法律法規(guī)，證監(jiān)會決定對恒康醫(yī)療及闕文彬進行立案稽查，后闕文彬辭去恒康醫(yī)療董事、董事長職務。資料顯示，四川恒康資產(chǎn)管理有限公司作為賽卓藥業(yè)實際控制方，持有公司50.55%股權(quán)。另根據(jù)《胡潤百富榜》，闕文彬個人也第九年蟬聯(lián)甘肅省首富地位。

　　2016年2月24日，易所試實際控制人章源、董事會秘書張萬翔和原總經(jīng)理白龍橋收到中國證監(jiān)會簽發(fā)的《調(diào)查通知書》。易所試于2017年1月6日公告稱，因公司及相關(guān)人員被中國證監(jiān)會調(diào)查，公司將終止持續(xù)將近1年的資產(chǎn)重組計劃。

　　2016年5月10日，衛(wèi)東環(huán)保受證監(jiān)會立案調(diào)查，雖未公布具體原因，但市場猜測此次被查與衛(wèi)東環(huán)保畸高的交易換手有關(guān)。此后，衛(wèi)東環(huán)保的股價一路走低，上半年凈利也大降98%。之后9月7日，公司控股股東福建衛(wèi)東投資集團也被證監(jiān)會調(diào)查。

　　2016年5月13日，時空客披露公告，董事長王恩權(quán)因占用公司資金向大連市公安局自首。后大連市公安局對王恩權(quán)挪用資金1.86億一案立案偵查。時空客也收到了證監(jiān)會的立案調(diào)查書。

　　2016年6月7日，白鷺科技公告稱，公司董事、游久游戲(600652)股東代琳因涉嫌信息披露違法違規(guī)，于2016年3月22日收到證監(jiān)會《調(diào)查通知書》。

　　2016年6月28日，ST哥侖步發(fā)布公告，老板魏慶華快遞辭職失聯(lián)，之后公司深陷債務、欠薪、工廠停工、網(wǎng)店歇業(yè)等一系列危機。哥侖步亦因涉嫌信披違法違規(guī)被證監(jiān)會立案調(diào)查，隨后被更名為“ST哥侖步”。

　　2016年8月9日，ST鑫秋因財務造假，董事長被董秘罷免等事件收到中國證券監(jiān)督管理委員會調(diào)查通知書。截至目前ST鑫秋停牌已整整9個月，復牌一拖再拖，2017年1月7日，ST鑫秋再發(fā)公告，最晚恢復轉(zhuǎn)讓日為2017年4月7日。

　　2016年8月31日，鑒于金洋新材財務、擔保、官司頻出、中報難產(chǎn)等亂象，公司被立案調(diào)查。2017年1月5日，金洋新材又發(fā)公告，董事長彭華及公司總經(jīng)理桂賢友于2016年12月30日收到證監(jiān)會《調(diào)查通知書》，這已是公司第二次收到證監(jiān)會的調(diào)查通知書。

　　2016年10月25日，楓盛陽因?qū)嶋H控制人劉金玲多次對外借款陷入訴訟風波之中，中國證監(jiān)會決定對公司立案調(diào)查。而劉金玲本人也被公安部門立案偵查，后主辦券商多次下發(fā)風險提示。

　　2016年10月26日，新綠股份公告稱，因涉嫌違反證券法律法規(guī)，證監(jiān)會對公司立案調(diào)查。而自2016年7月以來，海通證券曾先后7次發(fā)布公告，對新綠股份關(guān)聯(lián)方資金占用作出風險提示。

　　2016年12月5日，眾益?zhèn)髅桨l(fā)布公告稱，董事長高永權(quán)、董秘宋翼湘和監(jiān)事王交英，因涉嫌違反證券法律法規(guī)，被證監(jiān)會立案調(diào)查。主辦券商對此進行了風險提示。