中投證券因做市交易違規(guī) 遭股轉(zhuǎn)要求出具書面承諾
摘要: 全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對中投證券采取要求提交書面承諾的自律監(jiān)管措施。2017年1月9日,中投證券為東信車模提供做市服務(wù)過程中,以大幅偏離行情揭示的最近成交價的價格申報并成交,造成該股當日收盤價出現(xiàn)明顯異常,進而
全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對中投證券采取要求提交書面承諾的自律監(jiān)管措施。2017年1月9日,中投證券為東信車模提供做市服務(wù)過程中,以大幅偏離行情揭示的最近成交價的價格申報并成交,造成該股當日收盤價出現(xiàn)明顯異常,進而導致次日該股其他做市商的正常報價大面積觸發(fā)異常報價預(yù)警,市場影響較大。
根據(jù)全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)相關(guān)規(guī)定,中投證券上述報價異常變動的行為構(gòu)成做市交易違規(guī)。鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié),根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》第6.1條、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)做市商做市業(yè)務(wù)管理規(guī)定(試行)》第二十條的規(guī)定,全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)決定對中投證券采取要求提交書面承諾的自律監(jiān)管措施。 :
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