中泰證券股份有限公司

　　和訊股票消息 全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)3月1日發(fā)布監(jiān)管公告，中泰證券股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“中泰證券”)在推薦山東宏力熱泵能源股份有限公司(證券簡(jiǎn)稱：宏力能源，證券代碼：832556)和寧波亞錦電子科技股份有限公司(證券簡(jiǎn)稱：ST亞錦，證券代碼：830806)掛牌的過程中，存在推薦間接持股公司掛牌以及盡職調(diào)查工作底稿不健全，工作底稿與公開轉(zhuǎn)讓說明書披露信息不一致兩大問題被全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)責(zé)令改正。

　　在推薦宏力能源申請(qǐng)掛牌時(shí)，中泰證券通過全資子公司魯證創(chuàng)投，以發(fā)起人股東身份間接持有宏力能源7.19%的股份(至2015年8月可解除限售)?！豆_轉(zhuǎn)讓說明書》中披露，中泰證券與魯證創(chuàng)投于2014年9月24日簽訂《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，約定受讓270萬股用于做市。2015年7月，中泰證券通過參與定增獲取宏力能源150萬股，并于2016年3月22日開始為宏力能源提供做市報(bào)價(jià)服務(wù)。直至2016年7月檢查組入場(chǎng)，中泰證券與魯證創(chuàng)投未按約定轉(zhuǎn)讓股份，魯證創(chuàng)投依然持有宏力能源7.19%的股份。

　　同時(shí)，全國股轉(zhuǎn)表示宏力能源盡職調(diào)查工作底稿存在工資明細(xì)表缺失，僅有股東會(huì)、董事會(huì)決議，缺少三會(huì)會(huì)議記錄；壞賬準(zhǔn)備政策與《公開轉(zhuǎn)讓說明書》中披露的實(shí)際計(jì)提比例披露不一致的問題。

　　中泰證券在ST亞錦盡職調(diào)查工作底稿中存在付款測(cè)試樣本混到收款測(cè)試樣本；固定資產(chǎn)盤點(diǎn)表中記錄了賬面數(shù)量，未記錄盤點(diǎn)數(shù)量的問題。

　　全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)認(rèn)為，中泰證券的上述行為違反了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商推薦業(yè)務(wù)規(guī)定》及《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商盡職調(diào)查工作指引(試行)》中的相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成推薦間接持有7%以上股份公司掛牌和未勤勉盡責(zé)開展盡職調(diào)查工作的違規(guī)情形。決定對(duì)中泰證券采責(zé)令改正并于3個(gè)月向全國股轉(zhuǎn)提交書面改正方案，并按期改正完畢。 ：