全國股轉(zhuǎn)公司根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價辦法(試行)》(以下簡稱《評價辦法》)和主辦券商執(zhí)業(yè)記錄(2017年4月1日至4月30日)，對主辦券商2017年4月的執(zhí)業(yè)質(zhì)量情況進行了評價計值，現(xiàn)將評價結(jié)果公布如下。

　　一、月度評價結(jié)果

　　本月共有100家主辦券商參與評價，其中中信證券(山東)并入其母公司中信證券合并評價，東方花旗并入其母公司東方證券合并評價，申萬宏源西部證券并入其母公司申萬宏源證券合并評價，華泰聯(lián)合證券并入其母公司華泰證券合并評價，實際列示96家主辦券商評價結(jié)果(詳見附件).

　　37家主辦券商評價點值在90(含)點以上，占比38.54%(3月37.50%)；39家主辦券商評價點值在80(含)-90點之間，占比40.63%(3月42.71%)；17家主辦券商評價點值在70(含)-80點，占比17.70%(3月13.54%)；3家主辦券商評價點值在70以下，占比3.13%(3月6.25%).

　　評價點值排名前五的主辦券商為中信建投證券、招商證券、新時代證券(并列第二)、國泰君安證券、西部證券(并列第四).

　　二、負面行為記錄情況

　　本月全國股轉(zhuǎn)公司共記錄負面行為243條，涉及70家主辦券商。其中，推薦掛牌類51條，占比20.99%；推薦后督導(dǎo)類144條，占比59.26%；交易管理類15條，占比6.17%；綜合管理類33條，占比13.58%。各類負面行為記錄匯總見下表：

　　負面行為記錄數(shù)在5條(含)以下的主辦券商54家，合計占總記錄數(shù)的42.39%(3月62.62%)；負面行為記錄在5-20條(含)之間的主辦券商16家，合計占總記錄數(shù)的57.61%(3月37.38%)；20條以上的主辦券商0家，合計占總記錄數(shù)的0%(3月0%).

　　從統(tǒng)計結(jié)果看，推薦掛牌類負面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為國海證券、國金證券、浙商證券、大同證券；掛牌后督導(dǎo)類負面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為長城證券；交易管理類負面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為華西證券；綜合管理類負面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為聯(lián)儲證券。

　　負面行為記錄的情形需重點關(guān)注的問題如下：

　　(一)推薦掛牌類中，負面行為清單第1條和第5條問題突出，主要集中通過BPM報送申請掛牌材料無簽章、公開轉(zhuǎn)讓說明書中信息披露錯誤等情形。

　　(二)掛牌后督導(dǎo)類中，負面行為清單第15條和第17條問題突出，第15條發(fā)行備案申請反饋問題主要集中在認購對象身份信息前后不一致或不完整，備案材料中部分表述前后不一致，中介機構(gòu)未就是否存在募集資金專戶存放與管理情況、現(xiàn)有股東優(yōu)先認購安排、本次募集資金用途等發(fā)表意見，未提交自愿限售認購對象的限售申請，對賭、回購等特殊條款合法合規(guī)性存疑，未完整披露公司自掛牌以來歷次募集資金使用情況等方面，第17條掛牌公司臨時公告需更正的問題主要集中在關(guān)聯(lián)方回避表決情況有誤，董事會及股東大會召開日期有誤，公告上傳錯誤，標題與內(nèi)容不符等方面。

　　(三)交易管理類中，負面行為清單第23條問題突出，主要為做市商前次做市申報撤銷或其申報數(shù)量經(jīng)成交后不足1000股的，未在5分鐘內(nèi)重新報價。

　　(四)綜合管理類中，負面行為清單第32條問題突出，主要集中在：掛牌時采取協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式申請中填寫的股東大會召開日期與股東大會決議日期不一致、股東大會決議中未列明股票轉(zhuǎn)讓方式也未提供相關(guān)議案、后續(xù)加入做市申請中賬戶信息錯誤等問題。

　　全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量月度評價結(jié)果主要體現(xiàn)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量變化的動態(tài)情況，是全國股轉(zhuǎn)公司實施動態(tài)監(jiān)管的需要。各主辦券商需重點關(guān)注負面行為記錄的主要記錄事項和情形，加強合規(guī)風(fēng)險管理，及時采取措施提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量，切實落實執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價工作對提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量的推動作用。

　　主辦券商對評價結(jié)果有異議的，應(yīng)自公示后的5個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)向全國股轉(zhuǎn)公司申請復(fù)議，提供相關(guān)證明材料發(fā)送至全國股轉(zhuǎn)公司機構(gòu)業(yè)務(wù)部郵箱([email protected])并及時電話聯(lián)系機構(gòu)業(yè)務(wù)部各主辦券商專管員。

　　全國股轉(zhuǎn)公司

　　2017年5月10日 ：