訊 11月13日消息，2017年10月新三板主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價結(jié)果出爐，中泰證券、上海證券西部證券(002673) 、九州證券(并列第三)位居前三。據(jù)統(tǒng)計，本月全國股轉(zhuǎn)公司共記錄負面行為120條，涉及56家主辦券商。其中，網(wǎng)信證券兩項負面行為所占比值最高。

　　34家主辦券商評價點值在90(含)點以上，占比35.42%(9月29.17%)；48家主辦券商評價點值在80(含)-90點之間，占比50.00%(9月47.92%)；11家主辦券商評價點值在70(含)-80點，占比11.46%(9月20.83%)；3家主辦券商評價點值在70以下，占比3.12%(9月2.08%)。

　　評價點值排名前五的主辦券商為中泰證券、上海證券(并列第一)、西部證券、九州證券(并列第三)、聯(lián)儲證券。

　　10月份，全國股轉(zhuǎn)公司共記錄負面行為120條，涉及56家主辦券商。其中，推薦掛牌類34條，占比28.33%；推薦后督導(dǎo)類63條，占比52.50%；交易管理類6條，占比5.00%；綜合管理類17條，占比14.17%。各類負面行為記錄匯總見下表：主辦券商各類負面行為記錄 負面行為記錄數(shù)在5條(含)以下的主辦券商54家，合計占總記錄數(shù)的88.33%(9月86.13%)；負面行為記錄在5-20條(含)之間的主辦券商2家，合計占總記錄數(shù)的11.67%(9月13.87%)；20條以上的主辦券商0家，合計占總記錄數(shù)的0%(9月0%)。

　　從統(tǒng)計結(jié)果看，推薦掛牌類負面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為財通證券(601108)；掛牌后督導(dǎo)類負面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為網(wǎng)信證券；交易管理類負面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為網(wǎng)信證券；綜合管理類負面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為信達證券。

　　負面行為記錄的情形需重點關(guān)注的問題如下：

　　(一)推薦掛牌類中，負面行為清單第4條問題突出，主要為限售股份計算錯誤，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員持股情況披露錯誤等。

　　(二)掛牌后督導(dǎo)類中，負面行為清單第17條問題突出，第17條記錄的問題主要為公告披露不及時，公告標(biāo)題與內(nèi)容不符，公告內(nèi)容存在錯誤，公告上傳錯誤等問題。

　　(三)交易管理類中，負面行為清單第25條和第26條問題突出，主要為開盤未對做市股票發(fā)布買賣雙向報價以及前次做市申報撤銷或其申報數(shù)量經(jīng)成交后不足1000股的，未在5分鐘內(nèi)重新報價。

　　(四)綜合管理類中，負面行為清單第36條新增較多，主要為變更主辦券商申請材料未能在規(guī)則要求期限內(nèi)提交。

　　主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量月度評價結(jié)果：2017年10月主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量月度評價結(jié)果(一)2017年10月主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量月度評價結(jié)果(二) ：