“眾益?zhèn)髅健?股票操縱案:董事長文高永權(quán)等三名高管被罰140萬元
摘要: 證監(jiān)會于4月4日晚間公布行政處罰決定書,對眾益?zhèn)髅蕉麻L、董事會秘書、監(jiān)事以及做市商交易員操縱公司股價一案,開出了180萬元的罰單。2016年底眾益?zhèn)髅焦娣Q,董事長等3名高管因涉嫌違反證券法律法規(guī),
證監(jiān)會于4月4日晚間公布行政處罰決定書,對眾益?zhèn)髅蕉麻L、董事會秘書、監(jiān)事以及做市商交易員操縱公司股價一案,開出了180萬元的罰單。
2016年底眾益?zhèn)髅焦娣Q,董事長等3名高管因涉嫌違反證券法律法規(guī),被證監(jiān)會立案調(diào)查,經(jīng)過一年多的調(diào)查審理,該案終于完結(jié)。此次眾益?zhèn)髅缴姘傅墓灿?名高管,分別是公司董事長文高永權(quán)、董事會秘書宋翼湘和公司監(jiān)事王交英,另一位同受處罰的還有做市商操作員岳某。

處罰決定書顯示,在2015年下半年,“眾益?zhèn)髅健痹袃纱斡媱澟c其他公司進行重組,而董事長文高永權(quán)均認為公司股價低于實際價值,并指使宋、王兩人利用賬戶組,進行了大量買入交易,以抬高股價。
其中,在2015年6月30日至7月21日,文高永權(quán)指使賬戶組累計買入成交202筆,買入成交量為20.4萬股,成交金額近300萬元,造成了“眾益?zhèn)髅健苯灰谆钴S的假象,并于7月15日發(fā)布股東增持的虛假信息,將“眾益?zhèn)髅健惫蓛r抬高到接近文認為合理的18元。
在2015年10月23日至11月23日的第二次重組計劃期,該賬戶組再一次操縱股價,利用聯(lián)合買賣、連續(xù)買賣的方式,累計買入成交175筆,買入成交23.8萬股,累計買入成交金額約277萬元,制造出股票交易活躍的假象。
值得一提的是,在此次8個交易日收盤前2分鐘,由做市商操作員岳源配合,賬戶以尾盤大量高價申報的方式與方正證券(601901) 股份有限公司成交,導致多個轉(zhuǎn)讓日“眾益?zhèn)髅健惫蓛r出現(xiàn)尾盤大幅拉升、巨幅振動的情況,股價從7.5元上漲至14元,累計上漲86.67%,較同期新三板做市指數(shù)偏離73.63%。
證監(jiān)會認為,盡管文高永權(quán)等人未能獲取非法收益,眾益?zhèn)髅脚c此相關(guān)的兩次重組也未能完成,但賬戶組故意拉抬股價的行為損害了市場秩序,違反了《證券法》的相關(guān)規(guī)定,方正證券的做市商操作員岳某則未正常履職,而是參與合謀操縱市場。
最終依據(jù)《證券法》的相關(guān)規(guī)定,證監(jiān)會決定對對文高永權(quán)處以60萬元罰款;對王交英處以40萬元罰款;對宋翼湘處以40萬元罰款;對岳某處以40萬元罰款。
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