一肩挑兩家，涉嫌利益輸送

　　甘李藥業(yè)前董秘IPO沖刺時刻辭職

　　日前，甘李藥業(yè)股份有限公司(下稱“甘李藥業(yè)”)IPO申請獲通過。就在該公司等待發(fā)行批文之時，大眾證券報“蔡方工作室”記者接到一不愿具名的人士投訴稱，甘李藥業(yè)前任董秘王旭州曾同時在公司、保薦人中信證券(600030) 處任職，“一肩雙挑”，此后在公司IPO即將上會前夕突然辭職。

　　從保薦人處“投奔”擬上市公司

　　甘李藥業(yè)2018年1月披露的 《招股說明書 (申報稿)》(下稱 “新版招股書”)顯示，2015年8月24日至2015年12月27日，第一屆董事會第二十次會議，聘請王旭州為公司副總經(jīng)理兼董事會秘書，王旭州暫未入職；2015年12月28日至2017年12月28日，王旭州正式入職，擔(dān)任公司副總經(jīng)理兼董事會秘書；2017年12月29日，王旭州因個人原因辭任公司副總經(jīng)理、董事會秘書。(圖1)

　　由于王旭州已經(jīng)辭任高管職務(wù)，因此甘李藥業(yè)新版招股書沒有其簡歷。但記者從甘李藥業(yè)2016年5月披露的《招股說明書 (申報稿)》(下稱 “舊版招股書”)發(fā)現(xiàn)，上述人士反映情況屬實，王旭州的確曾在甘李藥業(yè)保薦人中信證券處任職：2009年12月至2015年12月王旭州任職于中信證券，歷任投資銀行委員會副總裁、高級副總裁職位。2015年12月至今，擔(dān)任公司副總經(jīng)理兼董事會秘書。(圖2)

　　記者進一步調(diào)查發(fā)現(xiàn)，證監(jiān)會于2012年9月21日以證監(jiān)許可〔2012〕1250號文核準中信證券報送的 《關(guān)于王旭州注冊為保薦代表人的申請報告》，核準王旭州保薦代表人資格。

　　正式入職四天領(lǐng)薪21萬元

　　雖然王旭州2015年12月28日才正式入職，但其在甘李藥業(yè)領(lǐng)取的薪酬卻不低。

　　舊版招股書中“董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術(shù)人員的薪酬情況”部分介紹，王旭州在甘李藥業(yè)2015年領(lǐng)取的薪酬金額為210165元。值得一提的是，甘李藥業(yè)對王旭州的薪酬做了相應(yīng)說明：“王旭州于2015年12月正式在本公司擔(dān)任副總經(jīng)理、董事會秘書，因此2015年度薪酬不具有可比性。”實際上，如果按正式入職時間來計算，王旭州2015年度在甘李藥業(yè)僅工作了四天。四天薪酬210165元，平均日薪超過5萬元。(圖3)

　　“對照其他董監(jiān)高人士的薪酬情況，甘李藥業(yè)對于王旭州的起薪時間應(yīng)該是從2015年8月24日聘任開始的。但那時王還未入職，還是保薦人中信證券的保薦代表人。這是‘一心二用’、兩處領(lǐng)薪，且涉及到IPO項目的甲乙兩方，顯然不妥?！鼻笆鋈耸客对V稱。

　　辭去高管職務(wù)疑為避嫌

　　大眾證券報記者進一步調(diào)查發(fā)現(xiàn)，王旭州雖然因“個人原因”辭任副總經(jīng)理、董事會秘書職務(wù)，但仍在甘李藥業(yè)任職“職員”。 新版招股書顯示，在甘李藥業(yè)員工持股公司旭特宏達中，截至招股說明書簽署日，王旭州持有旭特宏達40000股(占比為0.57%)，在公司中任職為“職員”。

　　“王旭州從IPO項目乙方 (中信證券)到甲方(甘李藥業(yè))，且一段時間同時在兩處領(lǐng)取薪酬，這肯定為中信證券保薦該項目提供便利。在IPO即將上會前夕突然辭去高管職務(wù)，是不是為了規(guī)避這方面的嫌疑？”上述人士提出質(zhì)疑。

　　“證監(jiān)會沒有明文規(guī)定不能從保薦券商跳槽到擬上市公司。但是(王旭州)在保薦人、擬上市公司兩處同時任職，肯定不妥，涉嫌利益輸送。(王旭州)辭去高管職務(wù)，一定程度上是為(甘李藥業(yè))順利過會。有些IPO項目被否，是因為客戶和供應(yīng)商是公司前員工設(shè)立的，而甘李藥業(yè)這個情況應(yīng)該比這更不能容忍?！鄙虾Ｄ橙瘫Ｋ]代表人告訴大眾證券報記者。

　　“首先(王旭州)涉及個人違規(guī)是確定的，IPO前辭掉可能是會里面預(yù)審員的意見以避嫌。個人之外發(fā)行人是不是存在違規(guī)，要看證據(jù)鏈。如果明知王在中信證券任職期間還聘用他，就涉嫌違規(guī)。”南方某券商保薦代表人認為。

　　“老實說，這種事罕見。兩處領(lǐng)薪酬，涉及違規(guī)。是否存在利益輸送，要看是否存在審核不嚴等違規(guī)情形而定，可能涉及到受賄情形。IPO上會前夕突然辭職，一定是顧及利益沖突的嫌疑。如果(王旭州)還在職的話，一定會影響到發(fā)審委審核?！鄙虾Ｒ毁Y深律師接受記者采訪時表示。

　　帶著投訴人的相關(guān)疑問，大眾證券報記者致函甘李藥業(yè)，但截至發(fā)稿時，未收到相關(guān)回復(fù)。對于此事，“蔡方工作室”將繼續(xù)關(guān)注。