近日，香港證監(jiān)會發(fā)布了一則譴責(zé)罰款公告，CN Capital Management Limited(CN Capital)由于未設(shè)立完善的內(nèi)部監(jiān)控措施，被香港證監(jiān)會譴責(zé)并罰款100萬元。

　　CN Capital兩位負(fù)責(zé)人陳某、吳某則因違反基金管理業(yè)務(wù)人士的交易原則，分別遭證監(jiān)會譴責(zé)并罰款10萬元。

　　據(jù)香港證監(jiān)會調(diào)查發(fā)現(xiàn)，2011年1月至2016年10月期間，CN Capital沒有任何職員曾以書面形式披露其所持有的私人投資項目，就雇員帳戶交易未維持有效的合規(guī)職能。

　　而陳及吳兩位負(fù)責(zé)人則在未有取得CN Capital專責(zé)主任的書面預(yù)先批準(zhǔn)下，進(jìn)行了合共3188項個人交易。其中在619宗事件中，上述兩人未獲批準(zhǔn)持有私人投資項目少于30日；另外兩人進(jìn)行的996項個人交易，都與CN Capital所管理的基金于同日進(jìn)行的交易涉及相同股票。

　　《基金經(jīng)理操守準(zhǔn)則》中有關(guān)雇員帳戶交易的規(guī)定顯示，從事基金管理業(yè)務(wù)的人士在為本身進(jìn)行交易時，必須遵守優(yōu)先處理客戶的買賣盤，及避免出現(xiàn)利益沖突的基本原則。

　　目前CN Capital、陳及吳已采取補(bǔ)救措施，糾正違規(guī)行為并加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)控措施及系統(tǒng)，未有任何客戶因陳及吳的私人交易而受到影響。除了上述處罰，香港證監(jiān)會要求自行就違規(guī)行為及缺失向證監(jiān)會作出匯報。