5月10日，拓捷科技因?qū)嵖厝诉`規(guī)占用資金、未及時(shí)披露對(duì)外擔(dān)保、未及時(shí)披露控股股東股份被質(zhì)押、凍結(jié)等違規(guī)行為，被廣東證監(jiān)局出具警示函。

　　實(shí)際控制人非經(jīng)營(yíng)性占用公司資金

　　1、2016年1月，拓捷科技按照實(shí)際控制人、董事謝慶堅(jiān)的指示，將汕頭市下蓬農(nóng)村信用合作社向公司發(fā)放的銀行貸款1900萬(wàn)，以受托支付的方式分別轉(zhuǎn)給無(wú)真實(shí)交易背景的何志源、黃燕娜兩名自然人，用于謝慶堅(jiān)的個(gè)人資金周轉(zhuǎn)，其中何志源為600萬(wàn)元、黃燕娜為1300萬(wàn)元。

　　截至2016年2月4日，拓捷科技取得全國(guó)股轉(zhuǎn)公司出具的同意掛牌函時(shí)，謝慶堅(jiān)非經(jīng)營(yíng)性占用公司資金余額為1900萬(wàn)元，后于2016年12月底前分別通過(guò)何志源、汕頭市拓思特化工有限公司的銀行賬戶歸還部分占用資金，歸還金額538萬(wàn)元。

　　2、2016年9月27日，拓捷科技以在平安銀行(000001) 廣州珠江新城支行定期戶中金額為7900.01萬(wàn)元、期限為三個(gè)月的定期存單，為謝慶堅(jiān)控制的汕頭市精彩工藝品有限公司(簡(jiǎn)稱汕頭精彩)與該行簽訂的貸款金額為7900.01萬(wàn)元的《貸款合同》提供質(zhì)押擔(dān)保，擔(dān)保金額為7900.01萬(wàn)元。根據(jù)謝慶堅(jiān)的要求，汕頭精彩指令該行將上述貸款7900.01萬(wàn)元以受托支付的方式轉(zhuǎn)給無(wú)真實(shí)交易背景的宜興市圣益商貿(mào)有限公司，用于謝慶堅(jiān)的個(gè)人資金周轉(zhuǎn)。

　　2017年2月23日，因汕頭精彩無(wú)法按期償付上述貸款利息，拓捷科技定期戶中的7921.73萬(wàn)元資金被平安銀行強(qiáng)行劃扣，用于代汕頭精彩償還其對(duì)平安銀行的借款，形成謝慶堅(jiān)對(duì)公司新增資金占用7921.73萬(wàn)元。

　　截至2017年12月31日，謝慶堅(jiān)累計(jì)非經(jīng)營(yíng)性占用拓捷科技資金9283.73萬(wàn)元，且尚未歸還，構(gòu)成股東及其關(guān)聯(lián)方占用公司資金，且未及時(shí)履行決策程序和信息披露義務(wù)。

　　未及時(shí)披露對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)

　　1、2016年6月2日，謝慶堅(jiān)向自然人肖亮旋借款1000萬(wàn)元，拓捷科技為借款人提供連帶責(zé)任擔(dān)保，擔(dān)保金額為1000萬(wàn)元。

　　2、2016年9月27日，汕頭精彩與平安銀行廣州珠江新城支行簽訂貸款金額為7900.01萬(wàn)元的《貸款合同》，拓捷科技以在該行定期戶中金額為7900.01萬(wàn)元的定期存單作為質(zhì)押，為汕頭精彩上述貸款提供質(zhì)押擔(dān)保，擔(dān)保金額為7900.01萬(wàn)元。

　　對(duì)于上述兩項(xiàng)對(duì)外擔(dān)保行為，拓捷科技未及時(shí)履行決策程序和信息披露義務(wù)。

　　未及時(shí)披露重大訴訟事項(xiàng)

　　2017年6月28日，汕頭市濠江區(qū)人民法院受理莊文強(qiáng)與謝崇明、吳寶珊、謝慶堅(jiān)、汕頭精彩、拓捷科技控股股東汕頭市連捷科技有限公司(簡(jiǎn)稱連捷科技)和公司民間借貸糾紛一案。

　　原告莊文強(qiáng)訴稱2012年6月至2013年8月期間，被告謝崇明先后5次向其借款，借款總金額共計(jì)3000萬(wàn)元，月利率為1.6%，謝崇明就此向其出具了收款收據(jù)和借條，吳寶珊、謝慶堅(jiān)、汕頭精彩、連捷科技和拓捷科技在借條**同承諾對(duì)上述借款承擔(dān)連帶擔(dān)保責(zé)任。

　　原告以謝崇明到期未能償還上述借款為由，訴請(qǐng)法院判令謝崇明償還本金3000萬(wàn)元及利息，判令吳寶珊、謝慶堅(jiān)、汕頭精彩、連捷科技和拓捷科技對(duì)上述本息承擔(dān)連帶清償責(zé)任。

　　2017年8月15日，法院作出一審判決。鑒于本案涉案金額超過(guò)拓捷科技2016年經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)12298.55萬(wàn)元的10%，屬于可能對(duì)其股票價(jià)格產(chǎn)生較大影響的信息，但公司在知悉后未及時(shí)披露。

　　未及時(shí)披露控股股東所持本公司5%以上股份被質(zhì)押事項(xiàng)

　　2016年5月17日，連捷科技將其持有的1500萬(wàn)股公司股份(占總股本50%)質(zhì)押給中國(guó)銀行(601988) 汕頭分行，質(zhì)押期限自2016年5月17日至2025年12月31日，質(zhì)押股份用于為公司向該行申請(qǐng)2000萬(wàn)元授信融資提供擔(dān)保。而拓捷科技對(duì)上述股份質(zhì)押事項(xiàng)未及時(shí)履行信息披露義務(wù)，直至2016年6月1日才予補(bǔ)充披露。

　　未及時(shí)披露控股股東所持本公司5%以上股份被凍結(jié)事項(xiàng)

　　2016年9月26日，連捷科技持有的870萬(wàn)股拓捷科技股份(占總股本29%)被汕頭市濠江區(qū)人民法院予以司法凍結(jié)，凍結(jié)期限自2016年9月26日至2019年9月25日。

　　2016年9月29日，連捷科技持有的1500萬(wàn)股股份(占總股本50%)被汕頭市金平區(qū)人民法院予以司法凍結(jié)，凍結(jié)期限自2016年9月29日至2019年9月28日。

　　而拓捷科技對(duì)上述司法凍結(jié)事項(xiàng)未及時(shí)履行信息披露義務(wù)，直至2016年10月27日才予補(bǔ)充披露。

　　拓捷科技的上述行為違反了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》有關(guān)規(guī)定，最終，廣東證監(jiān)局決定對(duì)其予以警示。