摘要 5月15日，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公布4月份主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價結(jié)果，4月份券商被記錄61條負(fù)面行為，環(huán)比下降41%，按照《主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量負(fù)面行為清單》中的調(diào)整系數(shù)調(diào)整后為52.5條，涉及40家主辦券商。 　　5月15日，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公布4月份主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價結(jié)果，4月份券商被記錄61條負(fù)面行為，環(huán)比下降41%，按照《主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量負(fù)面行為清單》中的調(diào)整系數(shù)調(diào)整后為52.5條，涉及40家主辦券商。這意味著4月份新三板主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量明顯提升。

　　統(tǒng)計顯示，從具體四項執(zhí)業(yè)情況看，4月份推薦掛牌類負(fù)面行為僅有3條，占比5.71%；推薦后督導(dǎo)類31條，占比59.05%；交易管理類12.5條，占比23.81%；綜合管理類6條，占比11.43%。

　　4月份沒有一家券商負(fù)面行為超過5條，僅有40家券商記錄有負(fù)面行為，且均在5條(含)以下，而3月份5條以下占比69.75%。從統(tǒng)計結(jié)果看，推薦掛牌類負(fù)面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為華安證券(600909)；掛牌后督導(dǎo)類負(fù)面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為中投證券；交易管理類負(fù)面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為大同證券；綜合管理類負(fù)面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為國開證券。

　　據(jù)記者查詢，4月份券商掛牌后督導(dǎo)負(fù)面行為較多，其中有20條負(fù)面源于“對信息披露文件進行線上或線下更正，且未盡事前審查職責(zé)”。

　　4月份共有101家主辦券商參與評價，實際列示97家主辦券商評價結(jié)果。