北京商報訊(記者 崔啟斌 高萍)因保薦及財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)違規(guī)，國信證券(002736,股吧)收到罰單。5月21日晚間，國信證券公告稱，收到證監(jiān)會下發(fā)的《行政處罰事先告知書》。因在*ST華澤(000693,股吧)重組過程中，作為保薦機(jī)構(gòu)及財(cái)務(wù)顧問未能勤勉盡責(zé)，國信證券最終面臨被合計(jì)罰沒2800萬元的處罰。

　　據(jù)了解，因國信證券保薦業(yè)務(wù)及財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)涉嫌違反證券法律法規(guī)，證監(jiān)會在今年1月對公司立案調(diào)查。如今，證監(jiān)會已調(diào)查完畢，依法擬對國信證券做出行政處罰。根據(jù)《行政處罰事先告知書》，國信證券出具的《華澤鈷鎳恢復(fù)上市保薦書》、《華澤鈷鎳重大資產(chǎn)出售及發(fā)行股份購買資產(chǎn)暨關(guān)聯(lián)交易之持續(xù)督導(dǎo)工作報告書》和《華澤鈷鎳重大資產(chǎn)出售及發(fā)行股份購買資產(chǎn)暨關(guān)聯(lián)交易之2014年度持續(xù)督導(dǎo)工作報告書》涉嫌虛假記載、重大遺漏。證監(jiān)會表示，國信證券在核查上市公司關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性占用資金和應(yīng)收票據(jù)以及利用審計(jì)專業(yè)意見等方面未勤勉盡責(zé)。

　　依據(jù)規(guī)定，中國證監(jiān)會擬決定對于國信證券保薦業(yè)務(wù)行為，責(zé)令公司改正，給予警告，沒收保薦業(yè)務(wù)收入100萬元，并處以300萬元罰款；對于國信證券并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)行為，責(zé)令公司改正，沒收并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)收入600萬元，并處以1800萬元罰款。另外，對于相關(guān)當(dāng)事人龍飛虎、王曉娟等給予警告，并分別處以30萬元罰款。

　　實(shí)際上，在國信證券遭到證監(jiān)會立案調(diào)查之初，就有接近國信證券的相關(guān)人士曾透露，國信證券被立案調(diào)查禍起*ST華澤重組案件。據(jù)悉。*ST華澤的前身為*ST聚友。因2004年、2005年、2006年連續(xù)三年虧損，*ST聚友自2007年5月23日起暫停上市。2008年5月9日，*ST聚友向深交所遞交了股票恢復(fù)上市的申請。2012年12月31日，*ST聚友收到深交所關(guān)于同意公司股票恢復(fù)上市的決定，核準(zhǔn)*ST聚友股票于重大資產(chǎn)重組實(shí)施完成后恢復(fù)上市。

　　2013-2014年間，國信證券對*ST聚友重大資產(chǎn)重組等出具獨(dú)立的核查意見。根據(jù)公告，*ST聚友以零元的價格將全部的資產(chǎn)及負(fù)債出售給承債公司，以每股5.39元的發(fā)行價格向重組方定向發(fā)行股份購買陜西華澤100%的股權(quán)。之后在2014年1月3日，國信證券發(fā)布了*ST聚友恢復(fù)上市保薦書以及恢復(fù)上市核查報告等。2014年，*ST聚友恢復(fù)上市后，證券簡稱變更為華澤鈷鎳。

　　然而，2015年11月，*ST華澤就因信息披露問題被證監(jiān)會立案調(diào)查。根據(jù)調(diào)查結(jié)果，*ST華澤存在2013年、2014年及2015年上半年未在相關(guān)年報中披露關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性占用資金及相關(guān)的關(guān)聯(lián)交易情況，2013年年報、2014年年報和2015年半年報存在虛假記載等四項(xiàng)違法事實(shí)。