龐大集團(601258,股吧)5月來“命運多舛”。公司先是收到證監(jiān)會行政處罰告知書，對公司及實控人龐慶華作出頂格處罰，緊接著公司又收到上交所關(guān)于對公司2017年年報及相關(guān)事項的事后審核問詢函。

　　涉嫌三宗信披違法事項

　　5月17日，備受關(guān)注的龐大集團涉嫌信披違規(guī)案有新進展，龐大集團收到證監(jiān)會《行政處罰事先告知書》，公司涉嫌信息披露違法一案已由證監(jiān)會調(diào)查完畢，證監(jiān)會擬對龐大集團及實控人龐慶華作出頂格處罰。

　　對此，廣東環(huán)宇京茂律師事務(wù)所謝良律師向大眾證券報記者表示，“一般來說，上市公司收到處罰事先告知書意味著后續(xù)被正式處罰的概率已大大增加，同時，也意味著符合一定條件的受損投資者可做好索賠的前期準(zhǔn)備工作?！?/p>

　　龐大集團涉嫌違法事實主要有三項：一是龐大集團董事長及第一大股東龐慶華、龐大集團未如實披露權(quán)益變動情況，在2015年3月4日對外披露的《龐大汽貿(mào)集團股份有限公司簡式權(quán)益變動報告書》及《龐大汽貿(mào)集團股份有限公司關(guān)于控股股東的一致行動人權(quán)益變動的提示性公告》均未如實披露其一致行動人當(dāng)時仍實際控制和擁有相關(guān)“龐大集團”股票的事實，遺漏披露其通過涉案收益互換進行融資的安排；二是龐大集團未按規(guī)定披露2015年3月2日至5月27日期間的關(guān)聯(lián)交易；三是龐大集團未披露自身涉嫌犯罪被司法機關(guān)調(diào)查，其中包括2016年10月24日公安機關(guān)向龐大集團出具《調(diào)查取證通知書》及2017年3月27日公安機關(guān)向龐大集團出具《撤銷案件決定書》。

　　告知書后年報又遭問詢

　　事實上，早在2017年5月3日，龐大集團發(fā)布《關(guān)于收到中國證券監(jiān)督管理委員會立案調(diào)查通知的公告》，該公司因涉嫌違反證券法律法規(guī)被證監(jiān)會立案調(diào)查。隨后有報道稱，董事長龐慶華接受采訪時表示，調(diào)查主因是公司2015年與國信證券(002736,股吧)簽署的“股權(quán)收益權(quán)互換協(xié)議”，相關(guān)部門認(rèn)定公司存在信息披露不真實情形。針對這個情況，龐大集團還收到上交所的《問詢函》。

　　值得注意的是，龐大集團公告被立案調(diào)查后股價波動較大，2017年5月3日當(dāng)日即以3.37元跌停開盤，雖然當(dāng)天曾打開過跌停，但當(dāng)日仍以跌停價收盤。隨后的幾個交易日，公司股價連續(xù)下挫，并曾在2017年5月11日跌至2.66元。對比立案調(diào)查公告日前一交易日即2017年5月2日當(dāng)天的最高價3.77元，短期內(nèi)最大跌幅范圍達29%。資料顯示，參考2017年一季報，截至2017年3月31日，龐大集團流通股股東人數(shù)曾達311942人。

　　“由此看來，受這次信披違規(guī)事件影響的投資者不在少數(shù)。目前情況而言，對龐大集團的索賠條件已初步鎖定，符合條件的投資者可做好索賠前的準(zhǔn)備?！敝x良律師稱，如證監(jiān)會最終對龐大集團作出正式處罰，根據(jù)《證券法》及相關(guān)司法解釋，2015年3月4日至2017年5月2日期間買入并在2017年5月3日之后賣出或仍持有龐大集團股票的受損投資者有望索賠。不過，最終索賠條件還需法院作出認(rèn)定。

　　行政處罰告知書下達后不久，針對龐大集團2017年年報關(guān)于主營業(yè)務(wù)發(fā)展、短期償債能力等問題，近日上交所向公司發(fā)去事后審核問詢。