國(guó)信證券(002736,股吧)近期再領(lǐng)罰單，因在*ST華澤(000693,股吧)并購(gòu)重組項(xiàng)目中沒(méi)有勤勉盡責(zé)將被證券監(jiān)管部門(mén)行政處罰。近年來(lái)，以“狼性文化”著稱的國(guó)信證券在投行業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、期貨子公司、香港子公司等不同的業(yè)務(wù)板塊中，均曝出違規(guī)事件，甚至在有些業(yè)務(wù)里前次整改與后次違規(guī)僅隔了不長(zhǎng)的時(shí)間，內(nèi)控隱憂開(kāi)始顯現(xiàn)。

　　盡管上述行政處罰是近期作出的，但針對(duì)的是國(guó)信證券在2013年至2014年擔(dān)任華澤鈷鎳的財(cái)務(wù)顧問(wèn)及申請(qǐng)恢復(fù)上市保薦機(jī)構(gòu)時(shí)涉嫌違規(guī)的行為。

　　而就在2012年10月30日，國(guó)信證券收到了證監(jiān)會(huì)的《關(guān)于對(duì)國(guó)信證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定》，并采取了整改措施。公告顯示，因國(guó)信證券在保薦科恒股份(300340,股吧)首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市項(xiàng)目過(guò)程中，未在會(huì)后重大事項(xiàng)承諾函中如實(shí)說(shuō)明科恒股份中期報(bào)告業(yè)績(jī)下降幅度較大的情況，亦未在招股過(guò)程中及時(shí)地作相應(yīng)的補(bǔ)充披露，證監(jiān)會(huì)對(duì)國(guó)信證券采取出具警示函的監(jiān)管措施，并要求在規(guī)定期限內(nèi)提交整改報(bào)告。

　　國(guó)信證券在科恒股份項(xiàng)目整改措施中表示：“加強(qiáng)對(duì)光伏、有色金屬等新興行業(yè)和強(qiáng)周期性行業(yè)的研究和分析，對(duì)行業(yè)和公司未來(lái)發(fā)展情況進(jìn)行判斷，對(duì)某些未來(lái)兩三年內(nèi)可能存在重大不利變化的行業(yè)內(nèi)擬上市公司及早采取措施，對(duì)保薦機(jī)構(gòu)無(wú)法勝任盡職調(diào)查、風(fēng)險(xiǎn)控制職責(zé)的擬上市公司果斷放棄?！?/p>

　　但就在整改措施還有余溫之時(shí)，新的違規(guī)事件再次降臨。

　　而在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，尤其融資融券領(lǐng)域，國(guó)信證券也出現(xiàn)了類似的情況。上海司度在2015年股市大波動(dòng)中因?yàn)樽隹誂股而被推至輿論的風(fēng)口浪尖，國(guó)信證券也被卷入該事件，因違規(guī)提供大規(guī)模融券交易而被行政處罰。2015年1月27日，國(guó)信證券為上海司度實(shí)際控制的資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)立了證券賬戶；同日，國(guó)信證券與國(guó)信期貨就賬戶簽訂《融資融券業(yè)務(wù)合同》；次月即為其開(kāi)立了信用證券賬戶，致使上海司度得以開(kāi)展大規(guī)模的融券交易。

　　公告顯示，2017年5月，國(guó)信證券收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰事先告知書(shū)，證監(jiān)會(huì)責(zé)令國(guó)信證券改正，給予警告，沒(méi)收融券收益的違法所得2000萬(wàn)元，并處以1億元的罰款。

　　而國(guó)信證券此前已在融資融券業(yè)務(wù)上受到過(guò)處罰。2013年10月，證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)監(jiān)管部組織對(duì)國(guó)信證券融資類業(yè)務(wù)進(jìn)行了檢查，發(fā)現(xiàn)國(guó)信證券允許多名客戶在融資或融券期限達(dá)到證券交易所規(guī)定的最長(zhǎng)期限后展期，違反了《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，深圳證監(jiān)局對(duì)國(guó)信證券采取了出具警示函的監(jiān)督管理措施。

　　國(guó)信證券也因?yàn)槿谫Y融券業(yè)務(wù)違規(guī)而付出沉重的代價(jià)。國(guó)信證券2016年1月發(fā)布的公告顯示，國(guó)信證券在開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)中涉嫌違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第八十四條“未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同”的規(guī)定而被立案調(diào)查。根據(jù)《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政許可實(shí)施程序規(guī)定》第二十二條第一款規(guī)定，公司于2016年1月8日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)中止審核2015年度配股。

　　此外，國(guó)信證券在期貨子公司、香港子公司、債券自營(yíng)等業(yè)務(wù)板塊近年來(lái)也均有違規(guī)事件發(fā)生。行業(yè)分析人士認(rèn)為，冰凍三尺非一日之寒，對(duì)于一家業(yè)務(wù)排名靠前并以“狼性文化”著稱的券商，一系列違規(guī)事件的發(fā)生是激勵(lì)有余而內(nèi)控不足所致，公司加強(qiáng)內(nèi)控建設(shè)迫在眉睫。