5月25日下午，魚(yú)躍醫(yī)療(002223,股吧)發(fā)布公告稱，董事長(zhǎng)吳光明收到證監(jiān)會(huì)《行政處罰事先告知書(shū)》，吳光明內(nèi)幕交易“花王股份(603007,股吧)”，短線交易“魚(yú)躍醫(yī)療”、“萬(wàn)東醫(yī)療(600055,股吧)”。綜合吳光明兩項(xiàng)違法事實(shí)，證監(jiān)會(huì)擬對(duì)吳光明給予警告，沒(méi)收違法所得919萬(wàn)元元，并處以2777萬(wàn)元的罰款。本次行政處罰事先告知書(shū)僅針對(duì)吳光明個(gè)人，與公司無(wú)關(guān)。目前公司各項(xiàng)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)正常，不受影響。

　　另?yè)?jù)5月25日的證監(jiān)會(huì)例行新聞發(fā)布會(huì)，近日，證監(jiān)會(huì)對(duì)5宗案件作出行政處罰，包括：2宗信披違規(guī)案，涉及奧蓋克、武漢凡谷；1宗超比例持股未披露及限制期內(nèi)交易股票案，為牛散文細(xì)棠超比例持股“中國(guó)軟件(600536,股吧)”；1宗內(nèi)幕交易案，涉及股票“杉杉股份(600884,股吧)”；1宗證券從業(yè)人員違法買賣股票及私下接受客戶委托進(jìn)行證券交易案，涉及華安證券(600909,股吧)從業(yè)人員謝競(jìng)。

　　揚(yáng)子晚報(bào)記者注意到，近幾年來(lái)，證券從業(yè)人員違規(guī)炒股和代客理財(cái)?shù)陌咐饾u多起來(lái)，監(jiān)管層也漸漸加大了對(duì)該類案件的處理力度，多數(shù)給予“沒(méi)一罰三”的從嚴(yán)處罰。

　　據(jù)《證券法》第一百四十五條規(guī)定，證券公司及其從業(yè)人員不得未經(jīng)過(guò)其依法設(shè)立的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所私下接受客戶委托買賣證券。另?yè)?jù)《證券法》第43條明確規(guī)定，“證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈(zèng)送的股票。任何人在成為前款所列人員時(shí)，其原已持有的股票，必須依法轉(zhuǎn)讓?！?/p>

　　另?yè)?jù)統(tǒng)計(jì)顯示，今年以來(lái)，至少有超過(guò)10位證券從業(yè)人員因?yàn)檫`規(guī)炒股等違規(guī)行為被監(jiān)管層開(kāi)出罰單，涉及至少10家券商，有中金公司、恒泰證券、太平洋(601099,股吧)證券等。