北京商報訊(記者 劉鳳茹)6月3日晚間，西部證券(002673,股吧)發(fā)布公告稱，因公司存在股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)部分風(fēng)控指標(biāo)設(shè)置不審慎等情形，中國證監(jiān)會陜西監(jiān)管局(以下簡稱“陜西證監(jiān)局”)擬暫停西部證券股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)6個月。

　　公告顯示，西部證券于6月1日收到陜西證監(jiān)局下發(fā)的《限制業(yè)務(wù)活動、責(zé)令限期改正并處分有關(guān)責(zé)任人員事先告知書》。經(jīng)查明，西部證券存在股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)部分風(fēng)控指標(biāo)設(shè)置不審慎、業(yè)務(wù)決策標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行不嚴(yán)格，債券承銷、債券自營、投資顧問業(yè)務(wù)間存在人員混合操作、相互交易的情況。

　　西部證券還存在其他方面的違規(guī)行為，諸如作為“16川菜”、“16建東”、“15津港”等多只公司債券的承銷商、受托管理人，西部證券盡職調(diào)查不充分、底稿不完備、募集說明書披露信息不準(zhǔn)確，受托管理工作未能勤勉盡責(zé)，存在未簽署募集資金專戶三方監(jiān)管協(xié)議、未能發(fā)現(xiàn)或披露發(fā)行人未按約定用途使用募集資金、募集資金與日常經(jīng)營性資金往來混同等問題。

　　陜西證監(jiān)局認(rèn)為，西部證券上述行為分別違反了《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》等相關(guān)規(guī)定，反映出西部證券內(nèi)部控制不完善、風(fēng)控體系存在重大缺陷等問題。對此，陜西證監(jiān)局?jǐn)M決定在2018年6月25日至2018年12月25日期間，暫停西部證券股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)，并責(zé)令公司改正并處分有關(guān)責(zé)任人員。

　　據(jù)了解，西部證券從事業(yè)務(wù)包括經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、自營業(yè)務(wù)、信用交易業(yè)務(wù)等。財務(wù)數(shù)據(jù)顯示，2017年西部證券實(shí)現(xiàn)的營業(yè)收入約為31.7億元，同比下降6.94%，對應(yīng)實(shí)現(xiàn)的歸屬凈利潤約7.52億元，同比下降33.11%。對于業(yè)績下滑的原因，西部證券在6月3日晚間披露的關(guān)于2017年年報問詢函的回復(fù)公告中稱，主要是因?yàn)槿旯善辟|(zhì)押回購客戶違約計(jì)提減值損失大幅度增加而導(dǎo)致營業(yè)支出較上年增加較多。

　　細(xì)分項(xiàng)目來看，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、自營業(yè)務(wù)、信用交易業(yè)務(wù)是西部證券重要營收來源，2017年西部證券的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、自營業(yè)務(wù)、信用交易業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)的營業(yè)收入分別約為8.43億元、8.7億元和6.46億元。其中西部證券2017年的信用交易業(yè)務(wù)的營收同比下降7.9%，該業(yè)務(wù)的毛利率為28.57%，毛利率同比下降67.66%。西部證券表示“信用交易業(yè)務(wù)的毛利率下降幅度較大主要是因?yàn)?a href="http://m.xfjyyzc.com/gegu/300104/" target="_blank" title="樂視網(wǎng)(300104)股票分析,新聞,資金流向,財務(wù)數(shù)據(jù)" >樂視網(wǎng)(300104,股吧)股票質(zhì)押回購客戶違約計(jì)提減值準(zhǔn)備4.39億元，從而導(dǎo)致營業(yè)支出大幅增加所致”。需要指出的是，西部證券曾有多次被罰的經(jīng)歷，諸如，2017年2月西部證券因個別營業(yè)部利用微信推介私募管理產(chǎn)品而被證監(jiān)會責(zé)令改正。