北京商報(bào)訊(記者 崔啟斌 高萍)在收到證監(jiān)會(huì)《行政處罰事先告知書》一個(gè)月后，因公司保薦業(yè)務(wù)及財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)涉嫌違反證券法律法規(guī)，國(guó)信證券(002736,股吧)收到最終的罰單。6月21日晚間，國(guó)信證券發(fā)布公告稱，當(dāng)日收到證監(jiān)會(huì)《行政處罰決定書》。

　　證監(jiān)會(huì)表示，經(jīng)查明，國(guó)信證券在華澤鈷鎳2013年和2014年年報(bào)存在虛假記載、重大遺漏。另外，國(guó)信證券出具的《華澤鈷鎳恢復(fù)上市保薦書》、《華澤鈷鎳重大資產(chǎn)出售及發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)暨關(guān)聯(lián)交易之持續(xù)督導(dǎo)工作報(bào)告書》和《華澤鈷鎳重大資產(chǎn)出售及發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)暨關(guān)聯(lián)交易之2014年度持續(xù)督導(dǎo)工作報(bào)告書》存在虛假記載、重大遺漏。此外，國(guó)信證券在核查上市公司關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性占用資金和應(yīng)收票據(jù)，以及利用審計(jì)專業(yè)意見等方面未勤勉盡責(zé)。

　　證監(jiān)會(huì)稱，國(guó)信證券此次保薦業(yè)務(wù)行為，違反《證券法》第十一條第二款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十二條所述違法情形。龍飛虎、王曉娟是直接負(fù)責(zé)的主管人員。國(guó)信證券此次并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)行為，違反《證券法》第一百七十三條和《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》第二十二條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百二十三條和《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》第四十二條所述違法情形。張苗、曹仲原是直接負(fù)責(zé)的主管人員。

　　根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，證監(jiān)會(huì)決定，對(duì)于國(guó)信證券保薦業(yè)務(wù)行為，責(zé)令其改正，給予警告，沒收保薦業(yè)務(wù)收入100萬(wàn)元，并處以300萬(wàn)元罰款；對(duì)龍飛虎、王曉娟給予警告，并分別處以30萬(wàn)元罰款。對(duì)于國(guó)信證券并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)行為，責(zé)令其改正，沒收并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)收入600萬(wàn)元，并處以1800萬(wàn)元罰款；對(duì)張苗、曹仲原給予警告，并分別處以10萬(wàn)元罰款。