6月21日，因*ST華澤(000693,股吧)保薦業(yè)務(wù)及財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)，而被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查的國信證券(002736,股吧)收到證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《行政處罰決定書》。

　　國信證券被最終判定沒收保薦收入100萬和財(cái)務(wù)顧問收入600萬元，并分別處以三倍罰款，共計(jì)2100萬元，四位相關(guān)業(yè)務(wù)人員也分別被處以10萬元和30萬元的罰款。但有分析人士指出，處罰決定中并未進(jìn)一步提到國信證券投行業(yè)務(wù)，這意味著其投行項(xiàng)目將大概率不會(huì)受到實(shí)質(zhì)性影響。

　　根據(jù)公開信息，今年1月30日，國信證券因公司保薦業(yè)務(wù)及財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)涉嫌違反證券法律法規(guī)，被立案調(diào)查，彼時(shí)業(yè)內(nèi)猜測(cè)事起國信投行保薦的上市公司*ST華澤。5月21日，國信證券及從事相關(guān)業(yè)務(wù)的人員龍飛虎、王曉娟、張苗、曹仲原收到《行政處罰事先告知書》，證實(shí)了這一猜測(cè)。

　　根據(jù)國信證券6月21日公布的《行政處罰決定書》，*ST華澤一案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)，監(jiān)管層判定國信證券在案件中存在“虛假記載、重大遺漏、未勤勉盡責(zé)”的違法事實(shí)，但并未進(jìn)一步提及對(duì)投行業(yè)務(wù)層面的處罰。業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，這意味著*ST華澤對(duì)國信投行業(yè)務(wù)的影響終于靴子落地，預(yù)計(jì)其參與保薦的IPO項(xiàng)目、再融資、并購重組項(xiàng)目等將大概率不受影響。國信證券也在公告中表示，公司目前經(jīng)營情況正常。

　　此外，據(jù)消息人士透露，目前國信證券已完成相關(guān)整改，并將按照決定書要求，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)及時(shí)、足額繳納罰沒款項(xiàng)，盡快申請(qǐng)恢復(fù)保薦項(xiàng)目及并購重組財(cái)務(wù)顧問項(xiàng)目受理及審核，加快推進(jìn)各項(xiàng)目按計(jì)劃及時(shí)上報(bào)。