為貫徹落實《證監(jiān)會關(guān)于加強證券公司在投資銀行類業(yè)務(wù)中聘請第三方等廉潔從業(yè)風(fēng)險防控的意見》(以下簡稱《意見》)，凈化新三板市場生態(tài)環(huán)境，維護新三板市場穩(wěn)定健康發(fā)展，防范廉潔從業(yè)風(fēng)險，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)9月28日下發(fā)《關(guān)于規(guī)范主辦券商推薦業(yè)務(wù)中聘請第三方信息披露等有關(guān)問題的通知》，就規(guī)范主辦券商推薦業(yè)務(wù)中聘請第三方信息披露等有關(guān)事項做出安排，要求主辦券商在相關(guān)申請文件中增設(shè)單獨章節(jié)披露第三方聘請情況，包括披露聘請的必要性。

　　具體來看，通知要求建立健全第三方內(nèi)控機制。主辦券商應(yīng)按《意見》要求，切實增強廉潔從業(yè)風(fēng)險防范和責(zé)任意識，恪守獨立履責(zé)、勤勉盡責(zé)義務(wù)，不得將法定職責(zé)予以外包。主辦券商確需在推薦業(yè)務(wù)中直接或間接有償聘請第三方機構(gòu)和個人(以下簡稱“第三方”)的，只能以自有資金支付聘請費用，且其依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任不因聘請第三方減輕或免除。

　　主辦券商應(yīng)當(dāng)建立健全并組織實施第三方聘用制度，包括但不限于第三方服務(wù)內(nèi)容、聘請條件及遴選程序、付費安排，以及相關(guān)合規(guī)審查、信息披露、對服務(wù)對象使用第三方服務(wù)的專項核查等工作標準及流程。

　　通知明確了第三方信息披露要求。主辦券商應(yīng)分別在掛牌備案申請文件《主辦券商推薦報告》、股票發(fā)行備案文件《主辦券商關(guān)于股票發(fā)行合法合規(guī)性意見》、優(yōu)先股發(fā)行備案文件《主辦券商優(yōu)先股推薦工作報告》，以及收購、重大資產(chǎn)重組有關(guān)財務(wù)顧問意見等信息披露文件中，增設(shè)單獨章節(jié)披露第三方聘請情況等。

　　又訊為規(guī)范新三板市場主體行為，促進其合法合規(guī)參與市場，全國股轉(zhuǎn)公司加強自律監(jiān)管，9月份共對170宗違規(guī)行為出具自律監(jiān)管措施。6宗涉及信息披露及規(guī)范運作違規(guī)，4宗涉及權(quán)益變動違規(guī)，160宗涉及未按期披露2018年度半年報。