一、上市公司監(jiān)管動(dòng)態(tài)(2019年1月4日-1月10日)

　　本所對(duì)2宗違規(guī)行為進(jìn)行紀(jì)律處分。

　　一是四川映業(yè)文化發(fā)展有限公司未完成上市公司股份增持計(jì)劃，以及未及時(shí)披露股權(quán)收購協(xié)議及相應(yīng)進(jìn)展。上述行為違反了本所《股票上市規(guī)則》及本所《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》的相關(guān)規(guī)定。本所根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)公司給予通報(bào)批評(píng)的處分。

　　二是廣東天龍油墨集團(tuán)股份有限公司2017年年度業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報(bào)披露的凈利潤與年度報(bào)告相比，盈虧性質(zhì)發(fā)生變化且存在重大差異，業(yè)績修正嚴(yán)重滯后及2017年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被出具無法表示意見的審計(jì)報(bào)告。上述行為違反了本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定。本所根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)公司及公司董事長、總經(jīng)理、董事會(huì)秘書馮毅，董事陳鐵平、馮華、王娜，時(shí)任董事邸倩、李玉平，獨(dú)立董事藍(lán)海林、夏明會(huì)、謝新洲，監(jiān)事經(jīng)強(qiáng)、余中華、梅琴，財(cái)務(wù)總監(jiān)陳東陽給予通報(bào)批評(píng)的處分。

　　本所共對(duì)12宗違規(guī)行為發(fā)出監(jiān)管函，9宗涉及信息披露及規(guī)范運(yùn)作違規(guī)，3宗涉及買賣股票及減持違規(guī)。

　　9宗涉及信息披露及規(guī)范運(yùn)作違規(guī)中，一是【東北制藥(000597)、股吧】(000597)集團(tuán)股份有限公司未及時(shí)回復(fù)本所關(guān)注函。二是沈陽機(jī)床(000410)股份有限公司向關(guān)聯(lián)方出租設(shè)備事項(xiàng)未按規(guī)定及時(shí)履行審議程序及信息披露義務(wù)。三是中潤資源(000506)投資股份有限公司存在未清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)及重大債權(quán)到期未獲清償事項(xiàng)，公司未按規(guī)定及時(shí)履行相應(yīng)的信息披露義務(wù)。四是安泰科技(000969)控股股東中國鋼研科技集團(tuán)有限公司有關(guān)向上市公司注入資產(chǎn)的承諾超期未履行。五是上海神開石油化工裝備股份有限公司及相關(guān)當(dāng)事人李芳英、王祥偉未及時(shí)披露股權(quán)收購協(xié)議及相應(yīng)進(jìn)展。六是福州達(dá)華智能(002512)科技股份有限公司控股股東、實(shí)際控制人蔡小如未及時(shí)告知上市公司股份質(zhì)押的進(jìn)展情況。七是深圳市惠程電氣股份有限公司未就重大交易逾期付款情形及時(shí)履行信息披露義務(wù)。八是天海融合防務(wù)裝備技術(shù)股份有限公司收到英國倫敦海事仲裁委員會(huì)做出的仲裁結(jié)果后未及時(shí)履行信息披露義務(wù)，董事長劉楠及時(shí)任董事會(huì)秘書馬銳未能恪盡職守、履行誠信勤勉義務(wù)。九是蘇州斯萊克(300382)精密設(shè)備股份有限公司使用閑置募集資金臨時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，部分剩余資金未按期限歸還。

　　3宗涉及買賣股票及減持違規(guī)中，一是神州長城(000018)董事兼高管李爾龍?jiān)谑盏椒ㄔ旱南奁诼男型ㄖ獣笪床扇∮行?yīng)對(duì)措施，導(dǎo)致其持有的股份在公司2018年三季報(bào)披露窗口期被強(qiáng)制賣出，同時(shí)也未按規(guī)定預(yù)先披露減持公告。二是山東麗鵬股份(002374)有限公司股東湯于在持股比例減少達(dá)到5%時(shí)未及時(shí)履行報(bào)告和信息披露義務(wù)且未停止買賣公司股票。三是深圳【科創(chuàng)新源(300731)、股吧】(300731)新材料股份有限公司股東丁承在持股比例下降到5%時(shí)未及時(shí)履行報(bào)告和信息披露義務(wù)且未停止買賣公司股票。

　　本所發(fā)出重組問詢函5份、關(guān)注函24份、其他函件31份。

　　二、市場交易監(jiān)管動(dòng)態(tài)(2019年1月7日-1月11日)

　　本周，本所共對(duì)4起證券異常交易行為采取了自律監(jiān)管措施，涉及盤中拉抬打壓、虛假申報(bào)、反向交易等異常交易情形；共對(duì)1起上市公司重大事項(xiàng)進(jìn)行核查，并上報(bào)證監(jiān)會(huì)3起涉嫌違法違規(guī)案件線索。