6月28日，資本邦針對如何從刑事上嚴(yán)打科創(chuàng)板欺詐發(fā)行的問題，證監(jiān)會有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，科創(chuàng)板要真正落實以信息披露為核心的證券發(fā)行注冊制，必須進(jìn)一步加強(qiáng)信息披露監(jiān)管，嚴(yán)厲打擊欺詐發(fā)行等違法行為。

　　他表示，目前，證監(jiān)會正在積極利用法律修改的機(jī)會，推動國家立法機(jī)關(guān)進(jìn)一步強(qiáng)化對欺詐發(fā)行的行政、刑事法律責(zé)任追究。同時，運用好社會誠信體系，提升欺詐發(fā)行失信成本。具體包括：

　　一是強(qiáng)化行政處罰力度。目前，科創(chuàng)板相關(guān)規(guī)則明確規(guī)定，自欺詐行為確認(rèn)之日起5年內(nèi)，證監(jiān)會將不再接受發(fā)行人的公開發(fā)行申請，并且可以對相關(guān)責(zé)任人采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選或采取市場禁入的措施。另外，相比于現(xiàn)行《證券法》，已經(jīng)公開征求意見的《證券法》三讀稿進(jìn)一步提升了欺詐發(fā)行的處罰標(biāo)準(zhǔn)，提高了數(shù)額罰的金額。同時，強(qiáng)化發(fā)行人、上市公司及其大股東、實際控制人、中介機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任。特別是擴(kuò)大了市場禁入措施的適用范圍，明確對于違反規(guī)定情節(jié)嚴(yán)重的責(zé)任主體，可以在一定期限內(nèi)禁止其從事證券交易。

　　二是增加刑事責(zé)任成本。針對現(xiàn)行《刑法》中欺詐發(fā)行犯罪行為刑期較短的問題，目前證監(jiān)會正在配合支持立法機(jī)關(guān)修改完善《刑法》有關(guān)欺詐發(fā)行犯罪等相關(guān)規(guī)定，并已向有關(guān)部門提出了修改完善的意見建議，包括延長欺詐發(fā)行犯罪行為的刑期、提高罰金金額等，以加大相關(guān)犯罪行為的刑事責(zé)任。

　　三是充分運用失信聯(lián)合懲戒機(jī)制。誠信監(jiān)管是證監(jiān)會近年來創(chuàng)新監(jiān)管方式、提升違法失信成本的重要手段。在前期工作基礎(chǔ)上，證監(jiān)會正聯(lián)合其他社會信用體系建設(shè)成員單位，準(zhǔn)備出臺關(guān)于加強(qiáng)科創(chuàng)板注冊制試點信息共享與聯(lián)合懲戒的專門文件。針對欺詐發(fā)行，可以采取限制其擔(dān)任公司董監(jiān)高或國有企業(yè)法定代表人、享受政府性資金項目安排和其他投資領(lǐng)域優(yōu)惠政策、乘坐火車高級別席位等方式進(jìn)行失信懲戒，以切實提升欺詐發(fā)行違法行為失信成本。

　　圖片來源：123RF

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