全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)網(wǎng)站近日公布的公司監(jiān)管部文件《關(guān)于對賀衛(wèi)、楊倩鋆采取自律監(jiān)管措施的決定》(公司監(jiān)管部發(fā)〔2019〕監(jiān)管171號)顯示，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)北京遠(yuǎn)大宏略科技股份有限公司(以下簡稱“遠(yuǎn)大宏略”，832339)董事長、實際控制人賀衛(wèi)以及股東楊倩鋆存在以下違規(guī)事實：

　　2019年6月28日，賀衛(wèi)賬戶通過競價交易增持遠(yuǎn)大宏略股份，持股比例從44.64%變動為77.40%，在其持股比例達(dá)到掛牌公司已發(fā)行股份的45%、50%、55%、60%、65%、70%及75%時未暫停股票交易。

　　同日，楊倩鋆賬戶通過競價交易減持遠(yuǎn)大宏略股份，持股比例從32.77%變動為0.00%，在其持股比例達(dá)到掛牌公司已發(fā)行股份的30%、25%、20%、15%及10%時未暫停股票交易。

　　賀衛(wèi)、楊倩鋆的上述行為違反了《非上市公眾公司收購管理辦法》第十三條、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》第1.4條的規(guī)定。

　　鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》第6.1條，全國股轉(zhuǎn)公司公司監(jiān)管部做出如下決定：

　　對賀衛(wèi)、楊倩鋆采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

　　經(jīng)互聯(lián)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，2006年4月24日，自然人楊倩鋆、賀衛(wèi)共同設(shè)立了北京百年天意科技發(fā)展有限公司。2010年11月更名為北京遠(yuǎn)大宏略科技發(fā)展有限公司。 2014年11月14日，有限公司整體變更為股份有限公司，股份公司名稱為北京遠(yuǎn)大宏略科技股份有限公司。遠(yuǎn)大宏略于2015年4月16日在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，總股本912.8萬股，主辦券商為【東北證券(000686)、股吧】股份有限公司(000686.SZ)。賀衛(wèi)為第一大股東，持股407.4萬股，持股比例77.4%。

　　《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商持續(xù)督導(dǎo)工作指引(試行)》第九條規(guī)定：主辦券商應(yīng)督導(dǎo)掛牌公司建立健全并有效執(zhí)行內(nèi)部管理制度，包括但不限于會計核算體系、財務(wù)管理和風(fēng)險控制等制度，以及對外擔(dān)保、重大投資、委托理財、關(guān)聯(lián)交易等重大經(jīng)營決策的程序與規(guī)則等。

　　《非上市公眾公司收購管理辦法》第十三條規(guī)定：有下列情形之一的，投資者及其一致行動人應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露權(quán)益變動報告書，報送全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，同時通知該公眾公司；自該事實發(fā)生之日起至披露后2日內(nèi)，不得再行買賣該公眾公司的股票。

　　(一)通過全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的做市方式、競價方式進(jìn)行證券轉(zhuǎn)讓，投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達(dá)到公眾公司已發(fā)行股份的10%；

　　(二)通過協(xié)議方式，投資者及其一致行動人在公眾公司中擁有權(quán)益的股份擬達(dá)到或者超過公眾公司已發(fā)行股份的10%。

　　投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達(dá)到公眾公司已發(fā)行股份的10%后，其擁有權(quán)益的股份占該公眾公司已發(fā)行股份的比例每增加或者減少5%(即其擁有權(quán)益的股份每達(dá)到5%的整數(shù)倍時)，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行披露。自該事實發(fā)生之日起至披露后2日內(nèi)，不得再行買賣該公眾公司的股票。

　　《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》第1.4條規(guī)定：申請掛牌公司、掛牌公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東、實際控制人，主辦券商、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員，投資者應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、本業(yè)務(wù)規(guī)則及全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司其他業(yè)務(wù)規(guī)定。

　　《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》第6.1條規(guī)定：全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可以對本業(yè)務(wù)規(guī)則1.4條規(guī)定的監(jiān)管對象采取下列自律監(jiān)管措施：

　　(一)要求申請掛牌公司、掛牌公司及其他信息披露義務(wù)人或者其董事(會)、監(jiān)事(會)和高級管理人員、主辦券商、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員對有關(guān)問題作出解釋、說明和披露；

　　(二)要求申請掛牌公司、掛牌公司聘請中介機(jī)構(gòu)對公司存在的問題進(jìn)行核查并發(fā)表意見；

　　(三)約見談話；

　　(四)要求提交書面承諾；

　　(五)出具警示函；

　　(六)責(zé)令改正；

　　(七)暫不受理相關(guān)主辦券商、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)或其相關(guān)人員出具的文件；

　　(八)暫停解除掛牌公司控股股東、實際控制人的股票限售；

　　(九)限制證券賬戶交易；

　　(十)向中國證監(jiān)會報告有關(guān)違法違規(guī)行為；

　　(十一)其他自律監(jiān)管措施。

　　監(jiān)管對象應(yīng)當(dāng)積極配合全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的日常監(jiān)管，在規(guī)定期限內(nèi)回答問詢，按照全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的要求提交說明，或者披露相應(yīng)的更正或補(bǔ)充公告。

　　以下為行政處罰原文：

　　全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司監(jiān)管部文件

　　公司監(jiān)管部發(fā)〔2019〕監(jiān)管171號

　　關(guān)于對賀衛(wèi)、楊倩鋆采取自律監(jiān)管措施的決定

　　當(dāng)事人：

　　賀衛(wèi)，男，1979 年 10 月出生，北京遠(yuǎn)大宏略科技股份有限公司(以下簡稱遠(yuǎn)大宏略)董事長、實際控制人。

　　楊倩鋆，女，1978 年 10 月出生，遠(yuǎn)大宏略股東。

　　經(jīng)查明，賀衛(wèi)、楊倩鋆有以下違規(guī)事實：

　　2019 年 6 月 28 日，賀衛(wèi)賬戶通過競價交易增持遠(yuǎn)大宏略股份，持股比例從 44.64%變動為 77.40%，在其持股比例達(dá)到掛牌公司已發(fā)行股份的 45%、50%、55%、60%、65%、70%及 75%時未暫停股票交易。

　　同日，楊倩鋆賬戶通過競價交易減持遠(yuǎn)大宏略股份，持股比例從 32.77%變動為 0.00%，在其持股比例達(dá)到掛牌公司已發(fā)行股份的 30%、25%、20%、15%及 10%時未暫停股票交易。

　　賀衛(wèi)、楊倩鋆的上述行為違反了《非上市公眾公司收購管理辦法》第十三條、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》第 1.4 條的規(guī)定。

　　鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》第 6.1 條，我司做出如下決定：對賀衛(wèi)、楊倩鋆采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

　　特此提出警示如下：

　　作為掛牌公司投資者，你方應(yīng)當(dāng)按照《非上市公眾公司收購管理辦法》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》等法律法規(guī)和業(yè)務(wù)規(guī)則誠實守信，規(guī)范進(jìn)行股票交易。特此告誡賀衛(wèi)、楊倩鋆，應(yīng)當(dāng)充分重視上述問題并吸取教訓(xùn)，杜絕類似問題再次發(fā)生。否則，我司將進(jìn)一步采取自律監(jiān)管措施或給予紀(jì)律處分。

　　對于上述懲戒，我司將記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。掛牌公司應(yīng)自收到本自律監(jiān)管決定書之日起 2 個交易日內(nèi)及時披露相應(yīng)信息。

　　全國股轉(zhuǎn)公司公司監(jiān)管部

　　2019 年 8 月 15 日