全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)網(wǎng)站近日公布的公司監(jiān)管部文件(公司監(jiān)管部發(fā)〔2019〕監(jiān)管173號)顯示，經(jīng)查明，北京飛揚天下網(wǎng)絡(luò)科技股份有限公司(以下簡稱“飛揚天下”，831302)及時任飛揚天下控股股東、實際控制人、董事長崔凱和時任飛揚天下董事會秘書的冷公民有以下違規(guī)事實：

　　因飛揚天下經(jīng)營存在重大風(fēng)險，公司主要員工離職且搬離原經(jīng)營場所，公司實際控制人崔凱失聯(lián)，實際控制人崔凱被納入失信被執(zhí)行人等問題。全國股轉(zhuǎn)公司公司監(jiān)管部于2019年4月26日向飛揚天下出具監(jiān)管問詢函(日常)，要求公司五個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)回復(fù)。截至2019年5月8日，飛揚天下未能回復(fù)問詢函。監(jiān)管部于2019年5月27日向飛揚天下出具告知函，要求其于5個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)回復(fù)問詢函，截至目前，飛揚天下仍未回復(fù)問詢函。

　　飛揚天下的上述行為違反了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》(以下簡稱《業(yè)務(wù)規(guī)則》)第1.4條、1.5條，《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)信息披露細則》(以下簡稱《信息披露細則》)第八條的規(guī)定，構(gòu)成信息披露違規(guī)。崔凱作為董事長未能規(guī)范公司治理，對上述違規(guī)行為負有主要責任，違反了《業(yè)務(wù)規(guī)則》第1.4條的規(guī)定；冷公民作為時任董事會秘書未能保證公司信息披露的真實、準確、完整、及時，未能恪盡職守、履行勤勉義務(wù)，違反了《業(yè)務(wù)規(guī)則》第1.5條的規(guī)定。

　　鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，根據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》第6.1條、《信息披露細則》第五十一條的規(guī)定，全國股轉(zhuǎn)公司做出如下決定：對飛揚天下采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。對崔凱、冷公民采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

　　特此提出警示如下：飛揚天下及相關(guān)責任主體應(yīng)當按照《業(yè)務(wù)規(guī)則》、《信息披露細則》等業(yè)務(wù)規(guī)則保證信息披露真實、完整、準確及時。特此告誡飛揚天下及相關(guān)責任主體應(yīng)當充分重視上述問題并吸取教訓(xùn)，杜絕類似問題再次發(fā)生。否則，全國股轉(zhuǎn)公司將進一步采取自律監(jiān)管措施或給予紀律處分。 掛牌公司應(yīng)自收到本自律監(jiān)管決定書之日起2個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)及時披露相應(yīng)信息。對于上述懲戒，全國股轉(zhuǎn)公司將記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。

　　據(jù)互聯(lián)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，時任飛揚天下控股股東、實際控制人、董事長的崔凱持有公司51.78%股份，為第一大股東，其一致行動人崔鳳英持有11.24%股份，為第二大股東，飛揚天下資料顯示，崔鳳英與崔凱二人系母子關(guān)系。

　　飛揚天下于2011年8月16日成立，于2014年11月6日在新三板上市。總股本1000萬股，每股面值1元，股票轉(zhuǎn)讓方式為協(xié)議轉(zhuǎn)讓。主辦券商為【浙商證券(601878)、股吧】股份有限公司(簡稱“浙商證券”，601878.SH)?！度珖行∑髽I(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商持續(xù)督導(dǎo)工作指引(試行)》第九條規(guī)定：主辦券商應(yīng)督導(dǎo)掛牌公司建立健全并有效執(zhí)行內(nèi)部管理制度，包括但不限于會計核算體系、財務(wù)管理和風(fēng)險控制等制度，以及對外擔保、重大投資、委托理財、關(guān)聯(lián)交易等重大經(jīng)營決策的程序與規(guī)則等。

　　2019年5月6日，飛揚天下發(fā)布《北京飛揚天下網(wǎng)絡(luò)科技股份有限公司關(guān)于公司股票被暫停轉(zhuǎn)讓的公告》，公告稱，飛揚天下原定于2019年4月26日在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)信息披露平臺披露公司2018年年度報告，但因公司未聘請審計機構(gòu)對公司2018年財務(wù)報表進行審計，導(dǎo)致公司未能在2019年4月30日之前(含4月30日)披露 2018年年度報告；根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)定(試行)》等有關(guān)規(guī)定，因未能按期披露定期報告公司股票被暫停轉(zhuǎn)讓，暫停轉(zhuǎn)讓自2019年5月6日(含本日)起，直至按規(guī)定披露公司2018年年度報告并取得全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)同意后恢復(fù)轉(zhuǎn)讓。

　　《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》第1.4條規(guī)定：申請掛牌公司、掛牌公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東、實際控制人，主辦券商、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、其他證券服務(wù)機構(gòu)及其相關(guān)人員，投資者應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、本業(yè)務(wù)規(guī)則及全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司其他業(yè)務(wù)規(guī)定。

　　《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》第1.5條規(guī)定：申請掛牌公司、掛牌公司及其他信息披露義務(wù)人、主辦券商應(yīng)當真實、準確、完整、及時地披露信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　申請掛牌公司、掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當忠實、勤勉地履行職責，保證公司披露信息的真實、準確、完整、及時、公平。

　　申請掛牌公司、掛牌公司及其他信息披露義務(wù)人、主辦券商依法披露的信息，應(yīng)當?shù)谝粫r間在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺(www。neeq.com.cn 或 www。neeq.cc)公布。

　　《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》第6.1條規(guī)定：控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)應(yīng)切實保證掛牌公司的獨立性，不得利用其股東權(quán)利或者實際控制能力，通過關(guān)聯(lián)交易、墊付費用、提供擔保及其他方式直接或者間接侵占掛牌公司資金、資產(chǎn)，損害掛牌公司及其他股東的利益。

　　《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)信息披露細則》第八條規(guī)定：全國股轉(zhuǎn)公司發(fā)現(xiàn)已披露信息存在問題的，可以采用公開問詢等方式，要求掛牌公司及其他信息披露義務(wù)人、主辦券商和其他證券服務(wù)機構(gòu)等相關(guān)主體進行解釋、說明、更正和補充，相關(guān)主體應(yīng)當及時回復(fù)。

　　主辦券商應(yīng)當對掛牌公司的回復(fù)進行審查。掛牌公司如須更正、補充信息披露文件的，應(yīng)當履行相應(yīng)程序。

　　《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)信息披露細則》第五十一條規(guī)定：掛牌公司及其他信息披露義務(wù)人有以下信息披露違規(guī)行為的，全國股轉(zhuǎn)公司可以按照《業(yè)務(wù)規(guī)則》和《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀律處分實施辦法(試行)》等規(guī)定，對掛牌公司及相關(guān)責任主體采取自律監(jiān)管措施或紀律處分：

　　(一)將不存在的事實在信息披露文件中予以記載，構(gòu)成虛假記載的；

　　(二)通過信息披露文件作出使投資者對其投資行為發(fā)生錯誤判斷并產(chǎn)生重大影響的陳述，構(gòu)成誤導(dǎo)性陳述的；

　　(三)信息披露文件未完整記載應(yīng)當披露的事項，或未按照信息披露文件內(nèi)容與格式的相關(guān)規(guī)定進行編制，構(gòu)成重大遺漏的；

　　(四)無正當理由未在本細則規(guī)定的期限內(nèi)披露定期報告或臨時報告的；

　　(五)對外提供未在本細則規(guī)定或全國股轉(zhuǎn)公司認定的信息披露平臺披露應(yīng)當披露的信息，或者未以全國股轉(zhuǎn)公司規(guī)定的方式公開披露應(yīng)當披露的信息；

　　(六)通過更正披露文件差錯、修正已披露財務(wù)數(shù)據(jù)等產(chǎn)生重大影響的；

　　(七)拒不回復(fù)或不及時回復(fù)全國股轉(zhuǎn)公司對信息披露文件進行解釋說明、更正和補充的要求，或者公開問詢的；

　　(八)未按規(guī)定建立、執(zhí)行信息披露事務(wù)管理制度，或拒不履行本細則規(guī)定的信息報備義務(wù)；

　　(九)全國股轉(zhuǎn)公司認定的其他違規(guī)行為。

　　存在上述情形，但情節(jié)輕微，未造成不良影響或后果的，全國股轉(zhuǎn)公司可以由業(yè)務(wù)部門采取出具監(jiān)管意見函，或要求相關(guān)責任人員參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)等方式進行提醒教育。

　　以下為原文：

　　全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司監(jiān)管部文件

　　公司監(jiān)管部發(fā)〔2019〕監(jiān)管173號

　　關(guān)于對北京飛揚天下網(wǎng)絡(luò)科技股份有限公司及相關(guān)責任主體采取自律監(jiān)管措施的決定

　　當事人：北京飛揚天下網(wǎng)絡(luò)科技股份有限公司(簡稱飛揚天下)，住所地：北京市石景山區(qū)石景山路22號萬商大廈二十一層。

　　崔凱，男，1981 年 8 月出生，時任飛揚天下控股股東、實際控制人，董事長。

　　冷公民，男，1979 年 9 月出生，時任飛揚天下董事會秘書。

　　經(jīng)查明，飛揚天下及相關(guān)責任主體有以下違規(guī)事實：

　　因飛揚天下經(jīng)營存在重大風(fēng)險，公司主要員工離職且搬離原經(jīng)營場所，公司實際控制人失聯(lián)，實際控制人被納入失信被執(zhí)行人等問題。我部于2019年4月26日向飛揚天下出具監(jiān)管問詢函(日常)，要求公司五個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)回復(fù)。截至 2019 年5月8日，飛揚天下未能回復(fù)問詢函。我部于 2019 年 5 月 27 日向飛揚天下出具告知函，要求其于5個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)回復(fù)問詢函，截至目前，飛揚天下仍未回復(fù)問詢函。

　　飛揚天下的上述行為違反了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》(以下簡稱《業(yè)務(wù)規(guī)則》)第1.4條、1.5條，《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)信息披露細則》(以下簡稱《信息披露細則》)第八條的規(guī)定，構(gòu)成信息披露違規(guī)。

　　崔凱作為董事長未能規(guī)范公司治理，對上述違規(guī)行為負有主要責任，違反了《業(yè)務(wù)規(guī)則》第1.4條的規(guī)定；冷公民作為時任董事會秘書未能保證公司信息披露的真實、準確、完整、及時，未能恪盡職守、履行勤勉義務(wù)，違反了《業(yè)務(wù)規(guī)則》第1.5條的規(guī)定。

　　鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，根據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》第6.1條、《信息披露細則》第五十一條的規(guī)定，我司做出如下決定：

　　對飛揚天下采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

　　對崔凱、冷公民采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

　　特此提出警示如下：

　　你方應(yīng)當按照《業(yè)務(wù)規(guī)則》、《信息披露細則》等業(yè)務(wù)規(guī)則保證信息披露真實、完整、準確及時。特此告誡你公司及相關(guān)責任主體應(yīng)當充分重視上述問題并吸取教訓(xùn)，杜絕類似問題再次發(fā)生。否則，我司將進一步采取自律監(jiān)管措施或給予紀律處分。

　　掛牌公司應(yīng)自收到本自律監(jiān)管決定書之日起2個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)及時披露相應(yīng)信息。

　　對于上述懲戒，我司將記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。

　　掛牌公司應(yīng)自收到本自律監(jiān)管決定書之日起2個交易日內(nèi)及時披露相應(yīng)信息。

　　全國股轉(zhuǎn)公司公司監(jiān)管部

　　2019年8月15日