全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)網(wǎng)站近日公布的公司監(jiān)管部文件《關(guān)于對蔡志強、河北華通能源開發(fā)有限公司、怡米康環(huán)保科技(北京)有限公司采取出具警示函自律監(jiān)管措施的決定》(公司監(jiān)管部發(fā)〔2019〕監(jiān)管162號)顯示，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)河北華通能源開發(fā)有限公司(以下簡稱“華通能源”)、怡米康環(huán)?？萍?北京)有限公司(以下簡稱“怡米康”)以及河北華通科技股份有限公司(以下簡稱“華通科技”，833105)董事長、控股股東、實際控制人蔡志強存在以下違規(guī)事實：

　　一、權(quán)益變動違規(guī)

　　華通能源、怡米康及蔡雙來持有華通科技股份均系華通科技時任董事長、控股股東、實際控制人蔡志強可以實際支配表決權(quán)的股份，與蔡志強構(gòu)成一致行動關(guān)系。上述股東合計持有華通科技股份3416萬股，占華通科技已發(fā)行股份的97.16%。

　　2017年2月14日，蔡志強減持華通科技股份99.7萬股，持有該股比例從69.78%變?yōu)?6.95%，與一致行動人合并持股比例從97.16%變動為94.32%，持股比例達到掛牌公司已發(fā)行股份的95%時未暫停股票交易，未及時披露權(quán)益變動報告書。

　　2017年2月16日，怡米康減持華通科技股份100萬股，持有該股比例從5.69%變?yōu)?.84%，與一致行動人合并持股比例從91.48%變?yōu)?8.63%，持股比例達到掛牌公司已發(fā)行股份的90%時未暫停股票交易，未及時披露權(quán)益變動報告書。

　　2017年4月18日，華通能源減持華通科技股份25.4萬股，持有該股比例從6.21%變?yōu)?.49%，與一致行動人合并持股比例從85.45%變?yōu)?4.73%，持股比例達到掛牌公司已發(fā)行股份的85%時未暫停股票交易，未及時披露權(quán)益變動報告書。

　　二、信息披露違規(guī)

　　2015年11月3日，華通科技與相關(guān)方簽署《合作投資建設(shè)污水源熱泵等可再生能源項目意向協(xié)議書》并于2016年7月25日中標(biāo)。2016年 9月12日，華通科技獲得設(shè)立院士工作站的批復(fù)。2016年12月23日，華通科技與相關(guān)方簽署《合作投資建設(shè)隆化縣村級光伏電站項目框架協(xié)議書》。上述事項均未及時披露。

　　2017年2月17日，華通科技披露了《股份交易異常波動公告》，聲明公司沒有任何應(yīng)披露而未披露的、對公司股份轉(zhuǎn)讓交易價格產(chǎn)生較大影響的信息。其后，華通科技于2017年2月21日、22日、27日相繼披露了上述事項的臨時公告。

　　蔡志強、怡米康、華通能源的行為違反了《非上市公眾公司收購管理辦法》第十三條、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》(以下簡稱《業(yè)務(wù)規(guī)則》)第 1.4 條的規(guī)定，構(gòu)成權(quán)益變動違規(guī)。

　　蔡志強作為華通科技的時任董事長，未能忠實、勤勉地履行職責(zé)，對華通科技的信息披露違規(guī)行為負有責(zé)任，違反了《業(yè)務(wù)規(guī)則》第1.4條、1.5條的規(guī)定。

　　鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，根據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》第6.1條，全國股轉(zhuǎn)公司公司監(jiān)管部做出如下決定：

　　對蔡志強、怡米康、華通能源采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

　　經(jīng)互聯(lián)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，華通科技原名河北華通創(chuàng)新科技有限公司，于2014年12月29日更名為現(xiàn)公司名稱。截至2018年，當(dāng)事人蔡志強為董事長、總經(jīng)理、第一大股東，持股3475萬股，持股比例75.27%。蔡雙來任監(jiān)事、股東，持股352.4萬股，比例7.63%。蔡雙來與蔡志強系父子關(guān)系。華通科技于2015年7月31日在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，總股本5077.6萬股，主辦券商為財達證券股份有限公司。

　　《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商持續(xù)督導(dǎo)工作指引(試行)》第九條規(guī)定：主辦券商應(yīng)督導(dǎo)掛牌公司建立健全并有效執(zhí)行內(nèi)部管理制度，包括但不限于會計核算體系、財務(wù)管理和風(fēng)險控制等制度，以及對外擔(dān)保、重大投資、委托理財、關(guān)聯(lián)交易等重大經(jīng)營決策的程序與規(guī)則等。

　　怡米康原名中能聚和科技(北京)有限公司，于2016年9月8日更名為現(xiàn)公司名稱。當(dāng)事人蔡志強任監(jiān)事、股東，蔡雙來任執(zhí)行董事、總經(jīng)理、股東，認繳出資額20萬元。

　　華通能源于2009年5月22日成立，執(zhí)行董事宇文芳為第一大股東，持股比例90%，認繳出資額4500萬元。監(jiān)事韓燁持股比例10%，認繳出資額500萬元。

　　《非上市公眾公司收購管理辦法》第十三條規(guī)定：有下列情形之一的，投資者及其一致行動人應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露權(quán)益變動報告書，報送全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，同時通知該公眾公司；自該事實發(fā)生之日起至披露后2日內(nèi)，不得再行買賣該公眾公司的股票。

　　(一)通過全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的做市方式、競價方式進行證券轉(zhuǎn)讓，投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達到公眾公司已發(fā)行股份的10%；

　　(二)通過協(xié)議方式，投資者及其一致行動人在公眾公司中擁有權(quán)益的股份擬達到或者超過公眾公司已發(fā)行股份的10%。

　　投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達到公眾公司已發(fā)行股份的10%后，其擁有權(quán)益的股份占該公眾公司已發(fā)行股份的比例每增加或者減少5%(即其擁有權(quán)益的股份每達到5%的整數(shù)倍時)，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進行披露。自該事實發(fā)生之日起至披露后2日內(nèi)，不得再行買賣該公眾公司的股票。

　　《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》第1.4條規(guī)定：申請掛牌公司、掛牌公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東、實際控制人，主辦券商、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、其他證券服務(wù)機構(gòu)及其相關(guān)人員，投資者應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、本業(yè)務(wù)規(guī)則及全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司其他業(yè)務(wù)規(guī)定。

　　《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》第1.5條規(guī)定：申請掛牌公司、掛牌公司及其他信息披露義務(wù)人、主辦券商應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整、及時地披露信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　申請掛牌公司、掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)忠實、勤勉地履行職責(zé)，保證公司披露信息的真實、準(zhǔn)確、完整、及時、公平。

　　申請掛牌公司、掛牌公司及其他信息披露義務(wù)人、主辦券商依法披露的信息，應(yīng)當(dāng)?shù)谝粫r間在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺(www。neeq.com.cn或www。neeq.cc)公布。

　　《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》第6.1條規(guī)定：全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可以對本業(yè)務(wù)規(guī)則1.4條規(guī)定的監(jiān)管對象采取下列自律監(jiān)管措施：

　　(一)要求申請掛牌公司、掛牌公司及其他信息披露義務(wù)人或者其董事(會)、監(jiān)事(會)和高級管理人員、主辦券商、證券服務(wù)機構(gòu)及其相關(guān)人員對有關(guān)問題作出解釋、說明和披露；

　　(二)要求申請掛牌公司、掛牌公司聘請中介機構(gòu)對公司存在的問題進行核查并發(fā)表意見；

　　(三)約見談話；

　　(四)要求提交書面承諾；

　　(五)出具警示函；

　　(六)責(zé)令改正；

　　(七)暫不受理相關(guān)主辦券商、證券服務(wù)機構(gòu)或其相關(guān)人員出具的文件；

　　(八)暫停解除掛牌公司控股股東、實際控制人的股票限售；

　　(九)限制證券賬戶交易；

　　(十)向中國證監(jiān)會報告有關(guān)違法違規(guī)行為；

　　(十一)其他自律監(jiān)管措施。

　　監(jiān)管對象應(yīng)當(dāng)積極配合全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的日常監(jiān)管，在規(guī)定期限內(nèi)回答問詢，按照全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的要求提交說明，或者披露相應(yīng)的更正或補充公告。

　　以下為行政處罰原文：

　　全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司監(jiān)管部文件

　　公司監(jiān)管部發(fā)〔2019〕監(jiān)管162號

　　關(guān)于對蔡志強、河北華通能源開發(fā)有限公司、怡米康環(huán)?？萍?北京)有限公司采取出具警示函自律監(jiān)管措施的決定

　　當(dāng)事人：

　　蔡志強，男，1975 年 11 月出生，時任董事長、控股股東、實際控制人。

　　河北華通能源開發(fā)有限公司，住所地：石家莊高新區(qū)湘江道319 號 B-1-1704。

　　怡米康環(huán)?？萍?北京)有限公司，住所地：北京豐臺區(qū)西四環(huán)南路 48 號 321 室。

　　經(jīng)查明，上述當(dāng)事人存在以下違規(guī)事實：

　　一、權(quán)益變動違規(guī)

　　河北華通能源開發(fā)有限公司(以下簡稱“華通能源”)、怡米康環(huán)保科技(北京)有限公司(以下簡稱“怡米康”)及蔡雙來持有河北華通科技股份有限公司(以下簡稱“華通科技”、“公司”)股份均系公司時任董事長、控股股東、實際控制人蔡志強可以實際支配表決權(quán)的股份，與蔡志強構(gòu)成一致行動關(guān)系。上述股東合計持有華通科技股份 3,416 萬股，占公司已發(fā)行股份的97.16%。

　　2017 年 2 月 14 日，蔡志強減持華通科技股份 997,000 股，持有該股比例從 69.78%變?yōu)?66.95%，與一致行動人合并持股比例從 97.16%變動為 94.32%，持股比例達到掛牌公司已發(fā)行股份的 95%時未暫停股票交易，未及時披露權(quán)益變動報告書。

　　2017 年 2 月 16 日，怡米康減持華通科技股份 1,000,000 股，持有該股比例從 5.69%變?yōu)?2.84%，與一致行動人合并持股比例從 91.48%變?yōu)?88.63%，持股比例達到掛牌公司已發(fā)行股份的90%時未暫停股票交易，未及時披露權(quán)益變動報告書。

　　2017 年 4 月 18 日，華通能源減持華通科技股份 254,000股，持有該股比例從 6.21%變?yōu)?5.49%，與一致行動人合并持股比例從 85.45%變?yōu)?84.73%，持股比例達到掛牌公司已發(fā)行股份的 85%時未暫停股票交易，未及時披露權(quán)益變動報告書。

　　二、信息披露違規(guī)

　　2015 年 11 月 3 日，華通科技與相關(guān)方簽署《合作投資建設(shè)污水源熱泵等可再生能源項目意向協(xié)議書》并于 2016 年 7 月 25日中標(biāo)。2016 年 9 月 12 日，華通科技獲得設(shè)立院士工作站的批復(fù)。2016 年 12 月 23 日，華通科技與相關(guān)方簽署《合作投資建設(shè)隆化縣村級光伏電站項目框架協(xié)議書》。上述事項均未及時披露。

　　2017 年 2 月 17 日，華通科技披露了《股份交易異常波動公告》，聲明公司沒有任何應(yīng)披露而未披露的、對公司股份轉(zhuǎn)讓交易價格產(chǎn)生較大影響的信息。其后，華通科技于 2017 年 2 月 21日、22 日、27 日相繼披露了上述事項的臨時公告。

　　蔡志強、怡米康、華通能源的行為違反了《非上市公眾公司收購管理辦法》第十三條、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》(以下簡稱《業(yè)務(wù)規(guī)則》)第 1.4 條的規(guī)定，構(gòu)成權(quán)益變動違規(guī)。

　　蔡志強作為華通科技的時任董事長，未能忠實、勤勉地履行職責(zé)，對華通科技的信息披露違規(guī)行為負有責(zé)任，違反了《業(yè)務(wù)規(guī)則》第 1.4 條、1.5 條的規(guī)定。

　　鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，根據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》第 6.1 條，我司做出如下決定：

　　對蔡志強、怡米康、華通能源采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

　　特此提出警示如下：

　　作為掛牌公司投資者，你方應(yīng)充分重視上述問題，按照《非上市公眾公司收購管理辦法》、《業(yè)務(wù)規(guī)則》等法律法規(guī)和業(yè)務(wù)規(guī)則誠實守信，規(guī)范進行股票交易，杜絕此類問題再次發(fā)生。如再次發(fā)生類似違規(guī)行為，我部將進一步采取自律監(jiān)管措施或給予紀律處分。

　　作為掛牌公司董事長，你方應(yīng)當(dāng)按照《業(yè)務(wù)規(guī)則》忠實、勤勉履行職責(zé)，保證信息披露真實、準(zhǔn)確、完整、及時。特此告誡你方應(yīng)當(dāng)充分重視上述問題并吸取教訓(xùn)，杜絕類似問題再次發(fā)生。否則，我司將進一步采取自律監(jiān)管措施或給予紀律處分。

　　全國股轉(zhuǎn)公司公司監(jiān)管部

　　2019 年 8 月 14 日