全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)網(wǎng)站近日公布的公司監(jiān)管部文件(公司監(jiān)管部發(fā)〔2019〕監(jiān)管161號(hào))顯示，經(jīng)查明，愛科凱能科技(北京)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“愛科凱能”，430351)有以下違規(guī)事實(shí)：

　　2017年，愛科凱能通過定向發(fā)行方式發(fā)行普通股，共募集資金4017萬元。2018年，愛科凱能多次將募集資金轉(zhuǎn)至募集資金專戶以外的其他賬戶，金額共計(jì)700萬元，用作償還銀行借款。2018年6月25日，愛科凱能從募集資金專戶支取70萬元用于借予他人。前述變更募集資金用途事項(xiàng)均未及時(shí)履行審議程序及信息披露義務(wù)，且將募集資金借予他人的行為違反了募集資金應(yīng)當(dāng)用于公司主營(yíng)業(yè)務(wù)及相關(guān)業(yè)務(wù)領(lǐng)域的規(guī)定。

　　愛科凱能的上述行為違反了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》(以下簡(jiǎn)稱《業(yè)務(wù)規(guī)則》)第1.4條、第1.5條，《掛牌公司股票發(fā)行常見問題解答(三)——募集資金管理、認(rèn)購協(xié)議中特殊條款、特殊類型掛牌公司融資》(以下簡(jiǎn)稱《發(fā)行解答(三)》的相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成募集資金使用違規(guī)。針對(duì)上述違規(guī)行為，董事長(zhǎng)孫云龍、時(shí)任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書范家偉未能忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，違反了《業(yè)務(wù)規(guī)則》第1.4條、第1.5條的規(guī)定，對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。

　　鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，根據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》第6.1條和《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實(shí)施辦法(試行)》第十四條，全國股轉(zhuǎn)公司做出如下決定：對(duì)愛科凱能采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。對(duì)孫云龍、范家偉采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

　　特此提出警示如下：愛科凱能應(yīng)當(dāng)按照《業(yè)務(wù)規(guī)則》、《發(fā)行解答(三)》等業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)范公司治理，依法合規(guī)使用募集資金，履行信息披露義務(wù)，保證信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。特此告誡愛科凱能及相關(guān)責(zé)任主體應(yīng)當(dāng)充分重視上述問題并吸取教訓(xùn)，杜絕類似問題再次發(fā)生。否則，全國股轉(zhuǎn)公司將進(jìn)一步采取自律監(jiān)管措施或給予紀(jì)律處分。對(duì)于上述懲戒，全國股轉(zhuǎn)公司將記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案數(shù)據(jù)庫。掛牌公司應(yīng)自收到本自律監(jiān)管決定書之日起2個(gè)交易日內(nèi)及時(shí)披露相應(yīng)信息。

　　據(jù)互聯(lián)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，愛科凱能管理咨詢(北京)有限公司持有公司33.02%的股份，為第一大股東。公司董事長(zhǎng)孫云龍持有愛科凱能管理咨詢(北京)有限公司34.29%的股份，為其第二大股東，時(shí)任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書的范家偉持有愛科凱能管理咨詢(北京)有限公司5.5%的股份。

　　愛科凱能于2003年1月27日成立，于2013年11月15日在新三板上市掛牌?？偣杀?500萬股，每股面值1元，股票轉(zhuǎn)讓方式為協(xié)議轉(zhuǎn)讓。主辦券商為【東北證券(000686)、股吧】股份有限公司(簡(jiǎn)稱“東北證券”，000686.SZ)。

　　《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商持續(xù)督導(dǎo)工作指引(試行)》第九條規(guī)定：主辦券商應(yīng)督導(dǎo)掛牌公司建立健全并有效執(zhí)行內(nèi)部管理制度，包括但不限于會(huì)計(jì)核算體系、財(cái)務(wù)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制等制度，以及對(duì)外擔(dān)保、重大投資、委托理財(cái)、關(guān)聯(lián)交易等重大經(jīng)營(yíng)決策的程序與規(guī)則等。

　　《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》第1.4條規(guī)定：申請(qǐng)掛牌公司、掛牌公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、股東、實(shí)際控制人，主辦券商、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員，投資者應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、本業(yè)務(wù)規(guī)則及全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司其他業(yè)務(wù)規(guī)定。

　　《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》第1.5條規(guī)定：申請(qǐng)掛牌公司、掛牌公司及其他信息披露義務(wù)人、主辦券商應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　申請(qǐng)掛牌公司、掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，保證公司披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平。

　　申請(qǐng)掛牌公司、掛牌公司及其他信息披露義務(wù)人、主辦券商依法披露的信息，應(yīng)當(dāng)?shù)谝粫r(shí)間在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺(tái)(www。neeq.com.cn 或 www。neeq.cc)公布。

　　《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》第6.1條規(guī)定：控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)應(yīng)切實(shí)保證掛牌公司的獨(dú)立性，不得利用其股東權(quán)利或者實(shí)際控制能力，通過關(guān)聯(lián)交易、墊付費(fèi)用、提供擔(dān)保及其他方式直接或者間接侵占掛牌公司資金、資產(chǎn)，損害掛牌公司及其他股東的利益。

　　《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實(shí)施細(xì)則》第十四條規(guī)定：全國股轉(zhuǎn)公司在辦理自律監(jiān)管事項(xiàng)中，發(fā)現(xiàn)相關(guān)事項(xiàng)不屬于自律監(jiān)管職責(zé)范圍的，應(yīng)當(dāng)依法移送有權(quán)處理單位。

　　以下為原文：

　　全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司監(jiān)管部文件

　　公司監(jiān)管部發(fā)〔2019〕監(jiān)管161號(hào)

　　關(guān)于對(duì)愛科凱能科技(北京)股份有限公司及相關(guān)責(zé)任主體采取自律監(jiān)管措施的決定

　　當(dāng)事人：愛科凱能科技(北京)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱愛科凱能)，住所地：北京市朝陽區(qū)酒仙橋東路1號(hào)院8號(hào)樓5層503室。

　　孫云龍，男，1943年12月出生，公司董事長(zhǎng)。

　　范家偉，男，1982年11月出生，公司時(shí)任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書。

　　經(jīng)查明，愛科凱能有以下違規(guī)事實(shí)： 2017年，愛科凱能通過定向發(fā)行方式發(fā)行普通股，共募集資金4017萬元。2018年，愛科凱能多次將募集資金轉(zhuǎn)至募集資金專戶以外的其他賬戶，金額共計(jì)700萬元，用作償還銀行借款。2018年6月25日，愛科凱能從募集資金專戶支取70萬元用于借予他人。前述變更募集資金用途事項(xiàng)均未及時(shí)履行審議程序及信息披露義務(wù)，且將募集資金借予他人的行為違反了募集資金應(yīng)當(dāng)用于公司主營(yíng)業(yè)務(wù)及相關(guān)業(yè)務(wù)領(lǐng)域的規(guī)定。

　　愛科凱能的上述行為違反了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》(以下簡(jiǎn)稱《業(yè)務(wù)規(guī)則》)第1.4條、第1.5條，《掛牌公司股票發(fā)行常見問題解答(三)——募集資金管理、認(rèn)購協(xié)議中特殊條款、特殊類型掛牌公司融資》(以下簡(jiǎn)稱《發(fā)行解答(三)》的相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成募集資金使用違規(guī)。

　　針對(duì)上述違規(guī)行為，董事長(zhǎng)孫云龍、時(shí)任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書范家偉未能忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，違反了《業(yè)務(wù)規(guī)則》第1.4條、第1.5條的規(guī)定，對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。

　　鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，根據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》第6.1條和《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實(shí)施辦法(試行)》第十四條，我司做出如下決定：

　　對(duì)愛科凱能采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

　　對(duì)孫云龍、范家偉采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

　　特此提出警示如下：

　　你方應(yīng)當(dāng)按照《業(yè)務(wù)規(guī)則》、《發(fā)行解答(三)》等業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)范公司治理，依法合規(guī)使用募集資金，履行信息披露義務(wù)，保證信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。特此告誡你公司及相關(guān)責(zé)任主體應(yīng)當(dāng)充分重視上述問題并吸取教訓(xùn)，杜絕類似問題再次發(fā)生。否則，我司將進(jìn)一步采取自律監(jiān)管措施或給予紀(jì)律處分。

　　對(duì)于上述懲戒，我司將記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案數(shù)據(jù)庫。

　　掛牌公司應(yīng)自收到本自律監(jiān)管決定書之日起2個(gè)交易日內(nèi)及時(shí)披露相應(yīng)信息。

　　全國股轉(zhuǎn)公司公司監(jiān)管部

　　2019年8月14日