全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)網(wǎng)站近日公布的公司監(jiān)管部文件(公司監(jiān)管部發(fā)〔2019〕監(jiān)管172號(hào))顯示，經(jīng)查明，上海音鋒【機(jī)器人(300024)、股吧】股份有限公司(簡(jiǎn)稱(chēng)“音鋒股份”，833740)有以下違規(guī)事實(shí)：

　　2018年6月21日，音鋒股份出售子公司湖州英鋒機(jī)器人有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“湖州英鋒”)95%股權(quán)，湖州英鋒資產(chǎn)總額占音鋒股份資產(chǎn)總額的44.78%、凈資產(chǎn)占音鋒股份凈資產(chǎn)的 98.92%，符合《非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第二條第三款第(二)項(xiàng)的標(biāo)準(zhǔn)，構(gòu)成重大資產(chǎn)重組。

　　對(duì)上述重大資產(chǎn)重組，音鋒股份未及時(shí)向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司申請(qǐng)股票暫停轉(zhuǎn)讓?zhuān)参窗凑罩卮筚Y產(chǎn)重組履行審議程序和信息披露義務(wù)，違反了《非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第十三條和第十四條，《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》第1.4條和1.5條，《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組業(yè)務(wù)指引(試行)》第六條的規(guī)定，構(gòu)成重大資產(chǎn)重組違規(guī)。

　　針對(duì)上述違規(guī)行為，時(shí)任公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理的趙平和時(shí)任董事、董事會(huì)秘書(shū)的朱珍偉負(fù)有責(zé)任，違反了《非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第五條、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》第 1.4、1.5條的規(guī)定。

　　鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，根據(jù)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》第 6.1 條和《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實(shí)施細(xì)則》第十四條的規(guī)定，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司做出如下決定：對(duì)音鋒股份采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。對(duì)趙平、朱珍偉采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

　　特此提出警示如下： 音鋒股份應(yīng)當(dāng)按照《非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》、 《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組業(yè)務(wù)指引(試行)》 等相關(guān)規(guī)則規(guī)范公司治理、誠(chéng)實(shí)守信、規(guī)范運(yùn)作，及時(shí)履行信息披露義務(wù)。特此告誡你公司及相關(guān)責(zé)任主體應(yīng)當(dāng)充分重視上述問(wèn)題并吸取教訓(xùn)，杜絕類(lèi)似問(wèn)題再次發(fā)生。否則，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司將進(jìn)一步采取自律監(jiān)管措施或給予紀(jì)律處分。對(duì)于上述懲戒，我司將記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。掛牌公司應(yīng)自收到本自律監(jiān)管決定書(shū)之日起2個(gè)交易日內(nèi)及時(shí)披露相應(yīng)信息。

　　據(jù)互聯(lián)網(wǎng)記者查詢(xún)發(fā)現(xiàn)，時(shí)任公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理的趙平持有公司18.75%的股份，為第三大股東，且持有第四大股東上海鋒聚投資管理合伙企業(yè)(有限合伙)1.84%的股份，而上海鋒聚投資管理合伙企業(yè)(有限合伙)持有公司17.8%的股份。時(shí)任董事、董事會(huì)秘書(shū)的朱珍偉持有公司2.9%的股份，為第七大股東。此外，公司第一大股東蘇州工業(yè)園區(qū)康力機(jī)器人產(chǎn)業(yè)投資有限公司持有公司21.59%股份，同時(shí)是【康力電梯(002367)、股吧】股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“康力電梯”，002367.SZ)全資子公司。

　　音鋒股份于2012年5月24日成立，于2015年10月9日在新三板上市。總股本1000萬(wàn)股，每股面值1元，股票轉(zhuǎn)讓方式為協(xié)議轉(zhuǎn)讓。主辦券商為【興業(yè)證券(601377)、股吧】股份有限公司(簡(jiǎn)稱(chēng)“興業(yè)證券”，601377.SH)。

　　《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商持續(xù)督導(dǎo)工作指引(試行)》第九條規(guī)定：主辦券商應(yīng)督導(dǎo)掛牌公司建立健全并有效執(zhí)行內(nèi)部管理制度，包括但不限于會(huì)計(jì)核算體系、財(cái)務(wù)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制等制度，以及對(duì)外擔(dān)保、重大投資、委托理財(cái)、關(guān)聯(lián)交易等重大經(jīng)營(yíng)決策的程序與規(guī)則等。

　　《非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第二條規(guī)定：本辦法適用于股票在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng))公開(kāi)轉(zhuǎn)讓的公眾公司重大資產(chǎn)重組行為。

　　本辦法所稱(chēng)的重大資產(chǎn)重組是指公眾公司及其控股或者控制的公司在日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)之外購(gòu)買(mǎi)、出售資產(chǎn)或者通過(guò)其他方式進(jìn)行資產(chǎn)交易，導(dǎo)致公眾公司的業(yè)務(wù)、資產(chǎn)發(fā)生重大變化的資產(chǎn)交易行為。

　　公眾公司及其控股或者控制的公司購(gòu)買(mǎi)、出售資產(chǎn)，達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的，構(gòu)成重大資產(chǎn)重組：

　　(一)購(gòu)買(mǎi)、出售的資產(chǎn)總額占公眾公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表期末資產(chǎn)總額的比例達(dá)到50%以上；

　　(二)購(gòu)買(mǎi)、出售的資產(chǎn)凈額占公眾公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表期末凈資產(chǎn)額的比例達(dá)到50%以上，且購(gòu)買(mǎi)、出售的資產(chǎn)總額占公眾公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表期末資產(chǎn)總額的比例達(dá)到30%以上。

　　公眾公司發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)觸及本條所列指標(biāo)的，應(yīng)當(dāng)按照本辦法的相關(guān)要求辦理。

　　《非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第五條規(guī)定：公眾公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在重大資產(chǎn)重組中，應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)，維護(hù)公眾公司資產(chǎn)的安全，保護(hù)公眾公司和全體股東的合法權(quán)益。

　　《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》第1.4條規(guī)定：申請(qǐng)掛牌公司、掛牌公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、股東、實(shí)際控制人，主辦券商、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員，投資者應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、本業(yè)務(wù)規(guī)則及全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司其他業(yè)務(wù)規(guī)定。

　　《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》第1.5條規(guī)定：申請(qǐng)掛牌公司、掛牌公司及其他信息披露義務(wù)人、主辦券商應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　申請(qǐng)掛牌公司、掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，保證公司披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平。

　　申請(qǐng)掛牌公司、掛牌公司及其他信息披露義務(wù)人、主辦券商依法披露的信息，應(yīng)當(dāng)?shù)谝粫r(shí)間在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺(tái)(www。neeq.com.cn 或 www。neeq.cc)公布。

　　《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》第6.1條規(guī)定：控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)應(yīng)切實(shí)保證掛牌公司的獨(dú)立性，不得利用其股東權(quán)利或者實(shí)際控制能力，通過(guò)關(guān)聯(lián)交易、墊付費(fèi)用、提供擔(dān)保及其他方式直接或者間接侵占掛牌公司資金、資產(chǎn)，損害掛牌公司及其他股東的利益。

　　以下為原文：

　　全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司監(jiān)管部文件

　　公司監(jiān)管部發(fā)〔2019〕監(jiān)管172號(hào)

　　關(guān)于對(duì)上海音鋒機(jī)器人股份有限公司及相關(guān)責(zé)任主體采取自律監(jiān)管措施的決定

　　當(dāng)事人：上海音鋒機(jī)器人股份有限公司(簡(jiǎn)稱(chēng)音鋒股份)，住所地：上海市松江區(qū)中心路1158號(hào)科技綠洲6幢701。

　　趙平，男，1972年12月出生，時(shí)任公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理。

　　朱珍偉，男，1978年4月出生，時(shí)任董事、董事會(huì)秘書(shū)。

　　經(jīng)查明，音鋒股份有以下違規(guī)事實(shí)：

　　2018年6月21日，音鋒股份出售子公司湖州英鋒機(jī)器人有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)湖州英鋒)95%股權(quán)，湖州英鋒資產(chǎn)總額占音鋒股份資產(chǎn)總額的44.78%、凈資產(chǎn)占音鋒股份凈資產(chǎn)的 98.92%，符合《非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第二條第三款第(二)項(xiàng)的標(biāo)準(zhǔn)，構(gòu)成重大資產(chǎn)重組。

　　對(duì)上述重大資產(chǎn)重組，音鋒股份未及時(shí)向我司申請(qǐng)股票暫停轉(zhuǎn)讓?zhuān)参窗凑罩卮筚Y產(chǎn)重組履行審議程序和信息披露義務(wù)，違反了《非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第十三條和第十四條，《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》第1.4條和1.5條，《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組業(yè)務(wù)指引(試行)》第六條的規(guī)定，構(gòu)成重大資產(chǎn)重組違規(guī)。

　　針對(duì)上述違規(guī)行為，趙平、朱珍偉負(fù)有責(zé)任，違反了《非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第五條、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》第 1.4、1.5條的規(guī)定。

　　鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，根據(jù)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》第 6.1 條和《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實(shí)施細(xì)則》第十四條的規(guī)定，我司做出如下決定：

　　對(duì)上海音鋒機(jī)器人股份有限公司采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

　　對(duì)趙平、朱珍偉采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

　　特此提出警示如下：

　　你方應(yīng)當(dāng)按照《非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組業(yè)務(wù)指引(試行)》等相關(guān)規(guī)則規(guī)范公司治理、誠(chéng)實(shí)守信、規(guī)范運(yùn)作，及時(shí)履行信息披露義務(wù)。特此告誡你公司及相關(guān)責(zé)任主體應(yīng)當(dāng)充分重視上述問(wèn)題并吸取教訓(xùn)，杜絕類(lèi)似問(wèn)題再次發(fā)生。否則，我司將進(jìn)一步采取自律監(jiān)管措施或給予紀(jì)律處分。

　　對(duì)于上述懲戒，我司將記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。

　　掛牌公司應(yīng)自收到本自律監(jiān)管決定書(shū)之日起2個(gè)交易日內(nèi)及時(shí)披露相應(yīng)信息。

　　全國(guó)股轉(zhuǎn)公司公司監(jiān)管部

　　2019年8月15日