摘要 【新三板首份精選層問詢函發(fā)出】12月4日，全國股轉(zhuǎn)公司監(jiān)管部發(fā)出《關(guān)于對廣東金潤和科技股份有限公司的問詢函》(【2019】第194號)。（中國金融信息網(wǎng)） 　　12月4日，全國股轉(zhuǎn)公司監(jiān)管部發(fā)出《關(guān)于對廣東金潤和科技股份有限公司的問詢函》(【2019】第194號)，問詢函具體內(nèi)容如下：

　　廣東金潤和科技股份有限公司(金潤和)董事會： 近日，你公司主辦券商東莞證券發(fā)布風(fēng)險提示公告稱：你公司存在向不特定對象發(fā)布發(fā)行信息或在不特定對象中尋找潛在認(rèn)購者的情形。 請你公司對下列事項作進一步核實并補充披露：

　　1、主辦券商風(fēng)險提示公告中所述事項的信息來源、內(nèi)容是否屬實；

　　2、全面自查相關(guān)事項，說明你公司及董事、監(jiān)事、高級管理人員是否通過互聯(lián)網(wǎng)平臺擅自發(fā)布公司擬公開發(fā)行股票并進入精選層或轉(zhuǎn)板上市等信息，是否委托中介機構(gòu)進行股票推介活動，是否存在利用“精選層”、“轉(zhuǎn)板上市”等概念進行公司股票推介、“炒作”的情形，是否存在私下簽訂股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議或股份代持協(xié)議的情形；

　　3、你公司是否存在其他應(yīng)當(dāng)披露而未披露的重大信息；如有，請補充披露。

　　請你公司針對上述事項及時披露澄清公告，并充分揭示風(fēng)險。

　　請公司收到此函后及時履行信息披露義務(wù)；并就上述問題作出書面說明，于5個轉(zhuǎn)讓日之內(nèi)將有關(guān)材料發(fā)送至監(jiān)管員郵箱。

　　新三板評論發(fā)現(xiàn)，這應(yīng)該是全國股轉(zhuǎn)發(fā)出的第一份與精選層相關(guān)的問詢函，本以為只有在創(chuàng)新層企業(yè)向全國股轉(zhuǎn)遞交精選層的申請材料后才能看到首份問詢函，沒料到首份問詢函竟然以這種特別的方式與市場見面了。

　　2014年12月31日，金潤和831603在新三板正式掛牌，為創(chuàng)新層集合競價企業(yè)，2018年年報凈利2269萬元，今年三季報凈利2370.71萬元。于8月30日因重大事項停牌，11月29日因重大事項終止而復(fù)牌。

　　11月29日，公司主辦券商發(fā)布風(fēng)險提示公告，指出金潤和存在向不特定對象發(fā)布發(fā)行信息或在不特定對象中尋找潛在認(rèn)購者的情形，金潤和未按股轉(zhuǎn)公司相關(guān)規(guī)定進行融資的情況可能會對公司產(chǎn)生不良影響。并提示東莞證券作為金潤和的主辦券商，在關(guān)注到上述事項后已于2019年11月26日發(fā)送郵件給公司董事長李中林、公司財務(wù)總監(jiān)彭江華，要求立即終止相關(guān)事項， 并提交相關(guān)事項說明。更提醒廣大投資者：注意投資風(fēng)險，全國股轉(zhuǎn)是掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓(含發(fā)布掛牌公司股票買賣意向信息)的唯一合法平臺，金潤和相關(guān)信息以全國股轉(zhuǎn)公開披露的信息為準(zhǔn)。

　　新三板評論查閱資料后，在剛發(fā)布的《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票向不特定合格投資者公開發(fā)行并在精選層掛牌規(guī)則(試行)(征求意見稿)》中，第18條是這樣規(guī)定的：發(fā)行人及相關(guān)主體在中國證監(jiān)會作出核準(zhǔn)決定及按照全國股轉(zhuǎn)公司有關(guān)規(guī)定披露招股文件前，不得采取任何公開或變相公開方式進行股票推介活動，也不得通過其他利益關(guān)聯(lián)方或委托他人進行相關(guān)活動。

　　新三板評論認(rèn)為，新三板首份精選層問詢函的發(fā)出，首先表明全國股轉(zhuǎn)對企業(yè)信披工作及其他規(guī)范性方面一直是高標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)要求；其次表明很多企業(yè)為了搶精選層賽道開始各顯神通了；三是提醒企業(yè)申請精選層和公開發(fā)行都屬于重大事項，必須遵循嚴(yán)格的工作流程和信披流程；四是提醒投資者們，在精選層和轉(zhuǎn)板概念面前也要擦亮眼睛，理性投資。

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　　(原標(biāo)題：新三板首份精選層問詢函發(fā)出)