摘要 【新三板發(fā)出首份精選層問(wèn)詢函 質(zhì)疑掛牌公司炒作概念】近日，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司監(jiān)管部發(fā)出了首份關(guān)于精選層的問(wèn)詢函，質(zhì)疑掛牌公司廣東金潤(rùn)和科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)金潤(rùn)和)存在利用“精選層”、“轉(zhuǎn)板上市”等概念進(jìn)行公司股票推介、“炒作”的情形。 　　近日，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司監(jiān)管部發(fā)出了首份關(guān)于精選層的問(wèn)詢函，質(zhì)疑掛牌公司廣東金潤(rùn)和科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)金潤(rùn)和)存在利用“精選層”、“轉(zhuǎn)板上市”等概念進(jìn)行公司股票推介、“炒作”的情形。

　　對(duì)此，北京南山投資創(chuàng)始人周運(yùn)南在接受記者采訪時(shí)表示，這應(yīng)該是全國(guó)股轉(zhuǎn)公司發(fā)出的第一份與精選層相關(guān)的問(wèn)詢函，本以為只有在創(chuàng)新層企業(yè)向股轉(zhuǎn)公司遞交精選層的申請(qǐng)材料后才能看到首份問(wèn)詢函，沒(méi)料到首份問(wèn)詢函竟然以這種特別的方式與市場(chǎng)見(jiàn)面了。

　　據(jù)悉，問(wèn)詢函具體內(nèi)容顯示：近日，金潤(rùn)和主辦券商?hào)|莞證券發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示公告稱(chēng)，該公司存在向不特定對(duì)象發(fā)布發(fā)行信息或在不特定對(duì)象中尋找潛在認(rèn)購(gòu)者的情形。請(qǐng)金潤(rùn)和進(jìn)一步核實(shí)并補(bǔ)充披露。

　　根據(jù)股轉(zhuǎn)公司數(shù)據(jù)顯示，金潤(rùn)和于2014年12月31日在新三板正式掛牌，為創(chuàng)新層集合競(jìng)價(jià)企業(yè)，2018年年報(bào)凈利2269萬(wàn)元，今年三季報(bào)凈利2370.71萬(wàn)元。2019年8月30日因重大事項(xiàng)停牌，11月29日因重大事項(xiàng)終止而復(fù)牌。

　　據(jù)了解，公司主辦券商?hào)|莞證券在11月29日發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示公告，指出金潤(rùn)和存在向不特定對(duì)象發(fā)布發(fā)行信息或在不特定對(duì)象中尋找潛在認(rèn)購(gòu)者的情形，金潤(rùn)和未按全國(guó)股轉(zhuǎn)公司相關(guān)規(guī)定進(jìn)行融資的情況可能會(huì)對(duì)公司產(chǎn)生不良影響。

　　值得一提的是，11月初發(fā)布的《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行并在精選層掛牌規(guī)則(試行)(征求意見(jiàn)稿)》中規(guī)定：發(fā)行人及相關(guān)主體在中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出核準(zhǔn)決定及按照全國(guó)股轉(zhuǎn)公司有關(guān)規(guī)定披露招股文件前，不得采取任何公開(kāi)或變相公開(kāi)方式進(jìn)行股票推介活動(dòng)，也不得通過(guò)其他利益關(guān)聯(lián)方或委托他人進(jìn)行相關(guān)活動(dòng)。

　　周運(yùn)南認(rèn)為，新三板首份精選層問(wèn)詢函的發(fā)出，一是表明全國(guó)股轉(zhuǎn)公司對(duì)企業(yè)信披工作及其他規(guī)范性方面一直是高標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)要求；二是表明很多企業(yè)為了搶精選層賽道開(kāi)始“各顯神通”了；三是提醒企業(yè)申請(qǐng)精選層和公開(kāi)發(fā)行都屬于重大事項(xiàng)，必須遵循嚴(yán)格的工作流程和信披流程；四是提醒投資者們，在精選層和轉(zhuǎn)板概念面前也要擦亮眼睛，理性投資。

　　“目前，精選層已經(jīng)成為了熱點(diǎn)話題，此時(shí)確實(shí)需要一點(diǎn)點(diǎn)‘提示’了。不得不說(shuō)，精選層的推出對(duì)優(yōu)質(zhì)企業(yè)而言是千載難逢的機(jī)遇，但企業(yè)家也需要知道一個(gè)常識(shí)：涉及資本市場(chǎng)的相關(guān)活動(dòng)，遵循規(guī)章流程是最起碼的要求。另外，企業(yè)家在做好自身經(jīng)營(yíng)的同時(shí)應(yīng)多請(qǐng)教專(zhuān)業(yè)人士，不可為了‘搶占先機(jī)’而輕舉妄動(dòng)，從而錯(cuò)過(guò)真正的大機(jī)會(huì)?！敝袊?guó)國(guó)際科促會(huì)理事布娜新對(duì)記者表示。