3月23日，中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站發(fā)布了中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)北京監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書(〔2020〕48號(hào))顯示，經(jīng)查，泰豪創(chuàng)業(yè)投資集團(tuán)有限公司于2019年9月11日質(zhì)押持有的國都證券股份有限公司(簡稱“國都證券”，870488)100%股權(quán)。

　　上述行為違反了《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》(以下簡稱《管理規(guī)定》)第二十六條第一款“股權(quán)鎖定期滿后，證券公司股東質(zhì)押所持證券公司的股權(quán)比例不得超過所持該證券公司股權(quán)比例的50%”的規(guī)定。根據(jù)《管理規(guī)定》第三十八條，北京監(jiān)管局決定對(duì)泰豪創(chuàng)業(yè)投資集團(tuán)有限公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。泰豪創(chuàng)業(yè)投資集團(tuán)有限公司應(yīng)自收到監(jiān)管措施起三個(gè)月內(nèi)降低股權(quán)質(zhì)押比例至符合《管理規(guī)定》要求，并向北京監(jiān)管局報(bào)送整改情況報(bào)告。

　　國都證券股份有限公司是由國都證券有限責(zé)任公司整體變更而來。國都證券有限責(zé)任公司是經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，在中誠信托有限責(zé)任公司和北京國際信托有限公司原有證券業(yè)務(wù)整合的基礎(chǔ)上，吸收其他股東出資，于2001年12月28日成立的綜合性證券公司，注冊地為北京。證券經(jīng)紀(jì)；證券投資咨詢；與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問；證券承銷與保薦；證券自營；證券資產(chǎn)管理；證券投資基金代銷；為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)；融資融券業(yè)務(wù)；代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)；公開募集證券投資基金管理業(yè)務(wù)。

　　國都證券2017年3月31日在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公開轉(zhuǎn)讓。股票總量53.00億股，為人民幣流通股。主辦券商為中信證券股份有限公司。掛牌時(shí)，泰豪創(chuàng)業(yè)投資集團(tuán)有限公司持有國都證券1.40億股，持股比例為2.6471%，為第12大股東。

　　泰豪創(chuàng)業(yè)投資集團(tuán)有限公司第一大股東為泰豪集團(tuán)有限公司，持股比例為80%。泰豪集團(tuán)有限公司是在江西省和清華大學(xué)“省校合作”大背景下發(fā)展起來的一家投資性控股集團(tuán)公司，它面向高新技術(shù)進(jìn)行資本運(yùn)作和投資監(jiān)管，下設(shè)智能建筑本部、電機(jī)產(chǎn)業(yè)本部、軟件產(chǎn)業(yè)本部、軍工產(chǎn)業(yè)本部。

　　《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》第二十六條規(guī)定：證券公司股東在股權(quán)鎖定期內(nèi)不得質(zhì)押所持證券公司股權(quán)。股權(quán)鎖定期滿后，證券公司股東質(zhì)押所持證券公司的股權(quán)比例不得超過所持該證券公司股權(quán)比例的50%。

　　股東質(zhì)押所持證券公司股權(quán)的，不得損害其他股東和證券公司的利益，不得惡意規(guī)避股權(quán)鎖定期要求，不得約定由質(zhì)權(quán)人或其他第三方行使表決權(quán)等股東權(quán)利，也不得變相轉(zhuǎn)移證券公司股權(quán)的控制權(quán)。

　　《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》第三十八條規(guī)定：證券公司及其股東、股東的實(shí)際控制人或其他相關(guān)主體違反本規(guī)定，《證券法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》等法律、行政法規(guī)沒有規(guī)定相應(yīng)處理措施或罰則的，中國證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說明、責(zé)令定期報(bào)告等監(jiān)管措施；對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他責(zé)任人員，可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施；并可以視情節(jié)對(duì)相關(guān)主體處以警告、3 萬元以下罰款；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。

　　以下為原文：

　　中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)北京監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書(泰豪創(chuàng)業(yè)投資集團(tuán)有限公司)

　　〔2020〕48號(hào)

　　關(guān)于對(duì)泰豪創(chuàng)業(yè)投資集團(tuán)有限公司采取責(zé)令改正措施的決定

　　泰豪創(chuàng)業(yè)投資集團(tuán)有限公司：

　　經(jīng)查，你公司于2019年9月11日質(zhì)押持有的國都證券股份有限公司100%股權(quán)。

　　上述行為違反了《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》(以下簡稱《管理規(guī)定》)第二十六條第一款“股權(quán)鎖定期滿后，證券公司股東質(zhì)押所持證券公司的股權(quán)比例不得超過所持該證券公司股權(quán)比例的50%”的規(guī)定。根據(jù)《管理規(guī)定》第三十八條，我局決定對(duì)你公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。你公司應(yīng)自收到監(jiān)管措施起三個(gè)月內(nèi)降低股權(quán)質(zhì)押比例至符合《管理規(guī)定》要求，并向我局報(bào)送整改情況報(bào)告。

　　如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　中國證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局

　　2020年3月18日