6月5日，資本邦獲悉，上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市委員會(huì)2020年第37次審議會(huì)議結(jié)果顯示：前沿生物藥業(yè)(南京)股份有限公司(下稱：前沿生物)被暫緩審議，上海凱賽生物技術(shù)股份有限公司(下稱：凱賽生物)通過審核。 (圖片來(lái)源：上交所網(wǎng)站)

　　截至2020年6月5日，總計(jì)有327家企業(yè)向上交所提交了科創(chuàng)板上市申請(qǐng)，其中“已詢問”85家、“已受理”48家、“通過”5家、“提交注冊(cè)”32家，“注冊(cè)結(jié)果”125家，暫緩審議1家，另有1家顯示為“中止”狀態(tài)，還有30家“終止”審核。

　　前沿生物：是否存在重大違法行為?

　　前沿生物成立于2013年，是一家立足中國(guó)、面向全球，具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的創(chuàng)新型生物醫(yī)藥企業(yè)，致力于研究、開發(fā)、生產(chǎn)及銷售針對(duì)未滿足的重大臨床需求的創(chuàng)新藥。公司擁有一個(gè)已上市且在全球主要市場(chǎng)獲得專利的原創(chuàng)抗艾滋病新藥，兩個(gè)處于臨床試驗(yàn)階段、已獲專利(或?qū)＠S可)的在研新藥。

　　同時(shí)，公司擁有行業(yè)先進(jìn)的長(zhǎng)效多肽藥物研發(fā)實(shí)力、經(jīng)驗(yàn)豐富的研發(fā)團(tuán)隊(duì)、GMP認(rèn)證的生產(chǎn)設(shè)施、中國(guó)市場(chǎng)的醫(yī)學(xué)推廣團(tuán)隊(duì)和海外市場(chǎng)開拓團(tuán)隊(duì)，覆蓋從創(chuàng)新藥物發(fā)現(xiàn)、臨床前研發(fā)和全球臨床開發(fā)、生產(chǎn)與銷售的全產(chǎn)業(yè)鏈，在HIV長(zhǎng)效治療及免疫治療細(xì)分領(lǐng)域具有較強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力。

　　本次發(fā)行前，DONG

　　XIE(謝東)通過香港建木、南京建木、建木商務(wù)、南京玉航及南京建樹間接持有公司31.15%的股份，同時(shí)通過前述企業(yè)間接控制了公司42.12%股份的表決權(quán)，因此，DONG

　　XIE(謝東)為公司的實(shí)際控制人。截至招股書簽署之日，公司股權(quán)結(jié)構(gòu)如下圖所示： (圖片來(lái)源：前沿生物上會(huì)稿)

　　上會(huì)稿財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)顯示，2018年至2019年，公司實(shí)現(xiàn)營(yíng)收分別為191.11萬(wàn)元、2,086.00萬(wàn)元；實(shí)現(xiàn)歸屬于母公司所有者的凈利潤(rùn)分別為-6,527.99萬(wàn)元、-24,706.52萬(wàn)元、-19,244.98萬(wàn)元。 (圖片來(lái)源：前沿生物上會(huì)稿)

　　公司本次發(fā)行上市選擇的上市標(biāo)準(zhǔn)為《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第2.1.2條第(五)項(xiàng)規(guī)定的“預(yù)計(jì)市值不低于人民幣40億元，主要業(yè)務(wù)或產(chǎn)品需經(jīng)國(guó)家有關(guān)部門批準(zhǔn)，市場(chǎng)空間大，目前已取得階段性成果。醫(yī)藥行業(yè)企業(yè)需至少有一項(xiàng)核心產(chǎn)品獲準(zhǔn)開展二期臨床試驗(yàn)，其他符合科創(chuàng)板定位的企業(yè)需具備明顯的技術(shù)優(yōu)勢(shì)并滿足相應(yīng)條件?！?/p>

　　前沿生物的科創(chuàng)板上市申請(qǐng)于2019年8月13日受理，2019年9月10日獲問詢。 (圖片來(lái)源：上交所網(wǎng)站)

　　此次上會(huì)，科創(chuàng)板上市委要求前沿生物結(jié)合實(shí)現(xiàn)盈虧平衡點(diǎn)的收入規(guī)模;預(yù)計(jì)艾可寧上市后經(jīng)過7-10年的市場(chǎng)培育(即2024-2027年)艾可寧的中國(guó)市場(chǎng)銷售預(yù)測(cè)情況;相對(duì)于抗HIV病毒藥物的市場(chǎng)總額而言，艾可寧及近幾年于中國(guó)上市的部分抗HIV病毒藥物的銷售情況均交易額不大及艾可寧在市場(chǎng)推廣中的不確定性等情形，進(jìn)一步說(shuō)明：(1)對(duì)艾可寧于發(fā)展中國(guó)家市場(chǎng)銷售規(guī)模相關(guān)預(yù)測(cè)是否謹(jǐn)慎合理，是否面臨市場(chǎng)雖大卻難以實(shí)現(xiàn)量產(chǎn)和銷售的情形及應(yīng)對(duì)措施;(2)發(fā)行人無(wú)法實(shí)現(xiàn)預(yù)期銷售收入及凈利潤(rùn)為正的風(fēng)險(xiǎn)，以及退市風(fēng)險(xiǎn)。

　　科創(chuàng)板上市委要求前沿生物進(jìn)一步說(shuō)明：(1)晟盛鴻昆及香港建木在按原賬面值取得艾博韋泰產(chǎn)品技術(shù)后又以較高的評(píng)估值向發(fā)行人出資是否產(chǎn)生利得，是否存在納稅義務(wù)及繳納情況;(2)晟盛鴻昆將其持有的前沿生物1,904萬(wàn)股股份以136萬(wàn)元對(duì)價(jià)轉(zhuǎn)讓給眾誠(chéng)鴻運(yùn)否公允，該轉(zhuǎn)讓交易是否存在規(guī)避納稅義務(wù)情形;(3)上述涉稅事項(xiàng)是否向當(dāng)?shù)囟悇?wù)主管部門(含香港)申報(bào)及確認(rèn)。相關(guān)主體是否存在未及時(shí)繳納稅款的重大違法行為。保薦代表人就上述事項(xiàng)是否存在重大違法行為發(fā)表明確意見。

　　此外，上交所還要求前沿生物：(1)說(shuō)明金堂縣投資項(xiàng)目和齊河縣投資項(xiàng)目具體投資進(jìn)度要求，資金來(lái)源及對(duì)發(fā)行人的影響;(2)根據(jù)國(guó)際《專利合作條約》通過國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局遞交了關(guān)于艾可寧反離子結(jié)構(gòu)制備工藝結(jié)構(gòu)及其制備工藝的國(guó)際專利申請(qǐng)的進(jìn)展情況，以及該國(guó)際專利與發(fā)行人現(xiàn)有艾可寧專利之間的關(guān)系，是否可以達(dá)到確保發(fā)行人現(xiàn)有產(chǎn)品在2024-2027年實(shí)現(xiàn)預(yù)期銷售收入的目的。

　　凱賽生物：說(shuō)明主營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度

　　凱賽生物是一家以合成生物學(xué)等學(xué)科為基礎(chǔ)，利用生物制造技術(shù)，從事新型生物基材料的研發(fā)、生產(chǎn)及銷售的高新技術(shù)企業(yè)。

　　公司目前實(shí)現(xiàn)商業(yè)化生產(chǎn)的產(chǎn)品主要聚焦聚酰胺產(chǎn)業(yè)鏈，為生物基聚酰胺以及可用于生物基聚酰胺生產(chǎn)的原料，包括DC12(月桂二酸)、DC13(巴西酸)等生物法長(zhǎng)鏈二元酸系列產(chǎn)品和生物基戊二胺，是全球領(lǐng)先的利用生物制造規(guī)?；a(chǎn)新型材料的企業(yè)之一。

　　截至招股說(shuō)明書簽署日，公司實(shí)際控制人XIUCAI

　　LIU(劉修才)家庭通過CIB持有發(fā)行人31.47%股份，通過員工持股平臺(tái)持有公司0.03%的股份，合計(jì)持有公司31.50%股份，不考慮超額配售，本次發(fā)行后其將持有發(fā)行人28.36%股份。 (圖片來(lái)源：凱賽生物上會(huì)稿)

　　上會(huì)稿財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)顯示，2017年至2019年，公司實(shí)現(xiàn)營(yíng)收分別為136,269.47萬(wàn)元、175,711.62萬(wàn)元、191,619.95萬(wàn)元;實(shí)現(xiàn)歸屬于母公司所有者的凈利潤(rùn)分別為33,272.77萬(wàn)元、46,629.29萬(wàn)元、47,888.04萬(wàn)元。 (圖片來(lái)源：凱賽生物上會(huì)稿)

　　公司選擇適用《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》2.1.2條款的第一項(xiàng)上市標(biāo)準(zhǔn)，即預(yù)計(jì)市值不低于人民幣10億元，最近兩年凈利潤(rùn)均為正且累計(jì)凈利潤(rùn)不低于人民幣5,000萬(wàn)元。

　　凱賽生物的科創(chuàng)板上市申請(qǐng)于2019年12月10日受理，2020年1月7日獲問詢。 (圖片來(lái)源：上交所網(wǎng)站)

　　此次上會(huì)，科創(chuàng)板上市委要求凱賽生物說(shuō)明報(bào)告期內(nèi)發(fā)行人知識(shí)產(chǎn)權(quán)受到第三方侵權(quán)對(duì)發(fā)行人業(yè)務(wù)的影響情況，發(fā)行人主營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)制度和執(zhí)行情況。

　　此外，科創(chuàng)板上市委還要求凱賽生物進(jìn)一步說(shuō)明，運(yùn)用發(fā)行人的核心技術(shù)生物法生產(chǎn)的長(zhǎng)鏈二元酸和規(guī)劃中的生物法生產(chǎn)的戊二胺及聚酰胺，與英威達(dá)相比的成本優(yōu)勢(shì)。

　　頭圖來(lái)源：圖蟲

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　　風(fēng)險(xiǎn)提示

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