6月12日，資本邦獲悉，上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市委員會2020年第42次審議會議結(jié)果顯示：九號機器人有限公司(下稱：九號智能)通過審核。 (圖片來源：上交所網(wǎng)站)

　　截至2020年6月12日，總計有340家企業(yè)向上交所提交了科創(chuàng)板上市申請，其中“已詢問”90家、“已受理”48家、“通過”7家、“提交注冊”32家，“注冊結(jié)果”131家，暫緩審議1家，還有31家“終止”審核。

　　九號智能：公司投資者保護措施是否存在漏洞?

　　九號智能是專注于智能短交通和服務(wù)類機器人領(lǐng)域的創(chuàng)新企業(yè)。公司主營業(yè)務(wù)為各類智能短程移動設(shè)備的設(shè)計、研發(fā)、生產(chǎn)、銷售及服務(wù)。經(jīng)過多年的發(fā)展，公司產(chǎn)品已形成包括智能電動平衡車、智能電動滑板車、智能服務(wù)機器人等品類豐富的產(chǎn)品線。

　　公司是一家注冊地在境外的企業(yè)，將通過發(fā)行中國存托憑證(CDR)的方式?jīng)_刺科創(chuàng)板，成為科創(chuàng)板首家申報上市的紅籌公司。

　　截至招股說明書簽署日，該公司不存在控股股東，高祿峰與王野共同為公司的實際控制人。

　　高祿峰通過Putech Limited、Hctech I、Hctech

　　III合計控制公司B類普通股股票8,398,388股，占公司已發(fā)行總股本的13.25%，占公司全體股東享有投票權(quán)的30.88%;王野通過Cidwang

　　Limited、Hctech

　　II合計控制公司B類普通股股票9,756,269股，占公司已發(fā)行總股本的15.40%，占公司全體股東享有投票權(quán)的35.87%;根據(jù)2019年3月高祿峰與王野簽署的《一致行動人協(xié)議》，雙方合計控制公司66.75%的投票權(quán)。

　　此外，高祿峰、王野合計持有VIE公司82.21%的股權(quán)，確保VIE公司能夠持續(xù)履行一系列VIE協(xié)議，實現(xiàn)公司對VIE公司的有效控制。公司股權(quán)結(jié)構(gòu)如下： (圖片來源：九號智能上會稿)

　　上會稿財務(wù)數(shù)據(jù)顯示，2017年至2019年，公司實現(xiàn)營收分別為138,130.14萬元、424,764.87萬元、458,589.46萬元;實現(xiàn)歸母凈利潤分別為-62,726.81萬元、-179,927.81萬元、-45,908.77萬元。 (圖片來源：九號智能上會稿)

　　公司本次發(fā)行上市申請適用《上市規(guī)則》第2.1.3及2.1.4第二套標準，即預(yù)計市值不低于人民幣50億元，且最近一年營業(yè)收入不低于人民幣5億元。

　　九號智能的科創(chuàng)板IPO申請自2019年4月17日受理，同年8月19日獲上交所問詢。 (圖片來源：上交所網(wǎng)站)

　　根據(jù)申請文件，本次存托憑證的發(fā)行以及《存托協(xié)議》均受中國法律的管轄，而發(fā)行人系依據(jù)開曼群島法律在開曼群島設(shè)立的有限公司，未來不排除聘用外籍董監(jiān)高，發(fā)行人部分業(yè)務(wù)和資產(chǎn)位于中國境外，位于境內(nèi)資產(chǎn)也是獨立于不同的法人主體之下。

　　如發(fā)行人因違反中國法律的規(guī)定或《存托協(xié)議》的約定，發(fā)生欺詐發(fā)行、虛假陳述，或者發(fā)生發(fā)行人及其實控人和董監(jiān)高侵害存托憑證持有人權(quán)益的情況，被有管轄權(quán)的中國境內(nèi)法院判決向存托憑證持有人承擔相應(yīng)的責任，在境內(nèi)法人主體沒有提供承諾與擔保的情況下，科創(chuàng)板上市委要求九號智能補充說明：(1)發(fā)行人擬采取何種措施確保該判決在境內(nèi)得以實際執(zhí)行;(2)發(fā)行人投資者保護措施是否存在漏洞。

　　科創(chuàng)板上市委要求九號智能：(1)根據(jù)國民經(jīng)濟行業(yè)分類標準，進一步說明在行業(yè)分類時，不采用GB/T4754-2017中行業(yè)分類C377和C378的理由;(2)說明公司名稱是否真實反映公司業(yè)務(wù)實質(zhì)，是否易辨識，招股說明書中對于發(fā)行人的該定位是否存在夸大性誤導陳述，是否會對普通投資人造成誤導。

　　此外，科創(chuàng)板上市委還要求九號智能：(1)進一步說明發(fā)行人目前產(chǎn)品的市場份額，與同類產(chǎn)品公司財務(wù)狀況、關(guān)鍵指標的比較;(2)就發(fā)行人募投項目投向，說明對相關(guān)領(lǐng)域市場預(yù)判的依據(jù)。

　　頭圖來源：圖蟲

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　　風險提示

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