6月20日，資本邦獲悉，根據《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)分層管理辦法》(以下簡稱《分層辦法》)及《關于2020年市場分層定期調整相關工作安排的通知》，全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)有限責任公司(以下簡稱全國股轉公司)擬于2020年6月30日啟動第三批市場分層定期調整工作，現就具體時間安排及注意事項通知如下：

　　一、時間安排

　　全國股轉公司將于2020年7月2日向主辦券商發(fā)送經初步判斷符合創(chuàng)新層進入條件的基礎層掛牌公司和觸發(fā)定期降層情形的創(chuàng)新層掛牌公司核查表(以下簡稱核查表)及基本信息表。

　　主辦券商收到上述文件后，應當于2020年7月7日12:00前完成核查，并在核查表中填寫核查結論，將加蓋主辦券商公章的核查表掃描件(pdf版本)及核查表電子版(excel版本)發(fā)送至ywbl@neeq.com.cn，并確保上述pdf版本與excel版本核查表內容一致。主辦券商在發(fā)送核查表前，應當對掛牌公司是否同意申請進入創(chuàng)新層予以確認。

　　全國股轉公司收到主辦券商的核查表等文件后，將根據《分層辦法》的相關規(guī)定，履行發(fā)布初篩名單、接受掛牌公司異議等程序，預計于2020年7月底在全國股轉公司官網發(fā)布2020年第三批市場層級定期調整的公司名單，完成第三批分層調整工作。

　　二、注意事項

　　(一)主辦券商應當在提交核查表前，確認申請進入創(chuàng)新層的掛牌公司已完成發(fā)行融資，公司治理相關制度已經董事會審議并披露。

　　(二)第三批申請進入創(chuàng)新層的掛牌公司董事會秘書可以暫未取得任職資格，但掛牌公司應當在提交申請前完成董事會秘書聘任程序，并承諾自2020年首期董事會秘書資格考試舉行起的3個月內其董事會秘書具備任職資格。掛牌公司董事會秘書暫無任職資格的，主辦券商應當在提交核查表前，取得掛牌公司關于董事會秘書后續(xù)具備任職資格的承諾，并督導公司及時披露該項承諾。

　　(三)掛牌公司對核查表中合格投資者人數有異議的，主辦券商應當協(xié)助掛牌公司及時取得股東名冊，結合“中國結算”APP查詢結果，聯系相關投資者與其開戶或托管證券公司(即為其進行投資者適當性審核的證券公司)溝通確認。主辦券商擬修改核查表中合格投資者數據的，應當取得上述掛牌公司股東名冊、相關開戶或托管證券公司提供的合格投資者證明文件。

　　頭圖來源：123RF

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