6月24日，資本邦獲悉，近日，香港證監(jiān)會對國泰君安證券處以了2520萬元的罰款，這是6月以來香港證監(jiān)會對中資券商開出的第二張罰單，上一次是6月18日對中金進行的處罰。

　　國泰君安被罰2520元

　　香港證監(jiān)會認為國泰君安曾干犯多項內部監(jiān)控缺失及違規(guī)事項，當中涉及打擊洗錢、處理第三者資金轉帳和配售活動、偵測虛售交易及延遲匯報。

　　經(jīng)證監(jiān)會的調查發(fā)現(xiàn)，國泰君安在2014年3月至2015年3月期間為其客戶處理15,584筆合共約375億港元的第三者存款或提款時，沒有采取合理措施，確保設有合適的保障以減低洗錢及恐怖分子資金籌集風險。

　　盡管有預警跡象顯示部分第三者資金轉帳屬異乎尋?；蚩梢?，但國泰君安沒有充分地監(jiān)察其客戶的活動，對有關資金轉帳進行適當?shù)膶彶?，及識別可疑交易并及時向聯(lián)合財富情報組報告。

　　此外，國泰君安在2015年7月至2016年6月期間處理了5,406筆第三者存款，但沒有常常將存款人的身分、帳戶持有人與存款人之間的關系和作出該等第三者存款的理由記錄在案，有違該公司的書面政策及程序。

　　國泰君安亦未有識別出2015年12月的兩筆合計3,820萬元用作股份認購的存款并非來自有關客戶，而是來自一名第三者。該公司直至大約2016年9月才制定用作識別第三者存款的書面程序。

　　在配售方面，在2015年12月至2016年1月期間，國泰君安在擔任一家香港上市公司的全球發(fā)售配售代理時，沒有采取合理的步驟，以確定客戶的認購申請與國泰君安對有關客戶的背景和資金來源的認識是否相符，并在有懷疑的理據(jù)時作出適當?shù)牟樵儭?/p>

　　值得注意的是，有5名客戶用于認購該上市公司價值2880萬元股份的資金，是由同一名第三者存入他們各自客戶賬戶內，有關金額遠遠超過他們自行申報的資產凈值。經(jīng)查明，該五名承配人中有三人是該上市公司的雇員，而他們獲配發(fā)的股份占該上市公司國際配售部分總額的11%。

　　而在偵測虛售交易及延遲匯報的問題方面，香港證監(jiān)會指出，國泰君安香港公司在2014年1月至2016年7月期間未能及時偵測到590宗潛在的虛售交易，原因是該公司缺乏足夠的書面交易監(jiān)察程序或指引，以及交易模式監(jiān)控系統(tǒng)出現(xiàn)技術故障。盡管該公司在2016年7月察覺到210宗因系統(tǒng)故障而未能及時偵測到的潛在虛售交易，但直至七個月后的2017年2月才向香港證監(jiān)會匯報該210宗交易。

　　出于以上原因，香港證監(jiān)會判其因違反有關打擊洗錢及其他監(jiān)管規(guī)定而遭罰款2520萬元。

　　港監(jiān)會公開點名中金

　　而在6月18號，香港證監(jiān)會對中金公司提出了公開批評，因其違反《公司收購及合并守則》。

　　香港證監(jiān)局指出，在2019年就大連港股份有限公司及馬鞍山鋼鐵股份有限公司的H股提出的強制性全面要約所涉及的交易中，中金集團的一名成員中金香港證券在兩項要約中均屬要約人的財務顧問。在大連港要約中，中金香港證券擔任要約人布羅德福的財務顧問，在馬鞍山鋼鐵要約中，中金證券香港則是邀約人寶鋼的財務顧問。

　　中金公司在上述交易中，就大連港和馬鞍山鋼鐵的相關證券進行了交易，但卻沒有按《收購守則》規(guī)則22及時披露有關證券的交易。

　　中金公司承認其沒有遵守《收購守則》，并同意接受香港證監(jiān)會對其采取的紀律行動。香港證監(jiān)會稱，在厘定該處分時，已充分考慮到中金集團在違規(guī)事件被發(fā)現(xiàn)后迅速采取之行動;亦考慮到中金集團全力配合，以及其為確保日后合規(guī)而設立的多項措施。

　　對于此次違規(guī)的糾正及確保日后合規(guī)，中金方面也展開了大量行動。在向香港證監(jiān)會做出的表態(tài)中，中金稱其在內部加強了匯報監(jiān)控措施，委聘外部律師審視其現(xiàn)有合規(guī)手冊，協(xié)助審視現(xiàn)有的并購監(jiān)控清單，并為所有相關職員就收購事項提供培訓。

　　據(jù)香港證監(jiān)會披露，2019年6月27日，中金香港證券的合規(guī)小組曾就對沖買賣的一般性質及《收購守則》規(guī)則22下的適用披露規(guī)定，咨詢執(zhí)行人員的意見，并知悉需對上述資料進行披露的情況。咨詢執(zhí)行人員后，中金公司立即主動匯報未遵守《收購守則》的情況，并于2019年6月28日提交了所有必須的披露資料。

　　中資券商屢次遭罰

　　在香港金融市場的各項監(jiān)管制度不斷從嚴之下，多次有中資券商及子公司“中招”。在2019年，就有招商證券、國信證券等多家券商遭遇“天價罰單”。進入2020年，這一趨勢仍在繼續(xù)。

　　2019年2月，香港證監(jiān)會對國信證券子公司國信證券(香港)經(jīng)紀有限公司開出罰單，該公司因沒有制定任何制度或監(jiān)控措施以識別及監(jiān)察存入客戶銀行子賬戶的第三者存款等問題，遭香港證監(jiān)會譴責及罰款1520萬港元。

　　2020年4月，香港證監(jiān)會披露，交銀國際證券有限公司因犯有一連串監(jiān)管違規(guī)事項，包括在處理第三方資金存款及維持和實施保證金貸款和追收保證金政策方面的缺失，遭香港證監(jiān)會譴責并罰款1960萬元。

　　2020年5月18日，西南證券旗下西證國際證券的下屬公司西證(香港)證券經(jīng)紀有限公司因在2016年沒有遵從有關打擊洗錢及恐怖分子資金籌集的監(jiān)管規(guī)定，遭香港證監(jiān)會譴責及罰款500萬元。

　　回顧過去兩年的香港證監(jiān)會處罰情況來看，違反反洗錢制度和承銷保薦未盡責成為中資券商違規(guī)的主要原因。而從中國證監(jiān)會的處罰案例來看，內幕交易和信披違規(guī)是重災區(qū)，同時還存在諸如市場操縱、利用未公開信息交易股票、傳播虛假信息、從業(yè)人員炒股等多種形式的違法違規(guī)案件。

　　頭圖來源：123RF

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