9月13日，資本邦獲悉，9月4日到9月10日，深交所對(duì)7宗違規(guī)行為進(jìn)行紀(jì)律處分，對(duì)13宗違規(guī)行為發(fā)出監(jiān)管函，9宗涉及信息披露及規(guī)范運(yùn)作違規(guī)，4宗涉及買賣股票及減持違規(guī);發(fā)出半年報(bào)問詢函17份、重組問詢函2份、關(guān)注函13份、其他函件6份。

　　9月7日至9月11日，深交所共對(duì)96起證券異常交易行為采取了自律監(jiān)管措施，涉及盤中拉抬打壓、虛假申報(bào)等異常交易情形;對(duì)創(chuàng)業(yè)板近期漲幅異常的低價(jià)股持續(xù)進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控，并及時(shí)采取監(jiān)管措施;共對(duì)5起上市公司重大事項(xiàng)進(jìn)行核查，并上報(bào)證監(jiān)會(huì)3起涉嫌違法違規(guī)案件線索。

　　9月7日至9月11日，針對(duì)一家會(huì)員客戶交易行為管理職責(zé)履行不到位，深交所對(duì)其采取約見談話的監(jiān)管措施。以下為具體內(nèi)容：

　　一、 上市公司監(jiān)管動(dòng)態(tài)(2020年9月4日-9月10日)

　　深交所對(duì)7宗違規(guī)行為進(jìn)行紀(jì)律處分。

　　一是泰禾集團(tuán)股份有限公司未在規(guī)定期限內(nèi)披露2019年度業(yè)績預(yù)告，且披露的2019年度主要經(jīng)營數(shù)據(jù)與實(shí)際情況存在較大差異。上述行為違反了深交所《股票上市規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定。深交所根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)公司及公司董事長、總經(jīng)理兼董事會(huì)秘書(代)黃其森、時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)姜明群給予通報(bào)批評(píng)的處分。

　　二是天齊鋰業(yè)股份有限公司披露的2019年度業(yè)績預(yù)告修正公告與定期報(bào)告披露的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)存在較大差異。上述行為違反了深交所《股票上市規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定。深交所根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)公司及公司董事長蔣衛(wèi)平、時(shí)任總經(jīng)理吳薇、財(cái)務(wù)總監(jiān)鄒軍給予通報(bào)批評(píng)的處分。

　　三是【天廣中茂(002509)、股吧】股份有限公司披露的2019年財(cái)務(wù)報(bào)表被會(huì)計(jì)師出具無法表示意見的審計(jì)報(bào)告。上述行為違反了深交所《股票上市規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定。深交所根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)公司及公司時(shí)任董事長兼總經(jīng)理余厚蜀、時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)蘇介全給予通報(bào)批評(píng)的處分。

　　四是深圳市英威騰電氣股份有限公司實(shí)際控制人、董事長兼總裁黃申力減持公司股份未在首次賣出前15個(gè)交易日披露減持計(jì)劃。上述行為違反了深交所《股票上市規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定。深交所根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)黃申力給予通報(bào)批評(píng)的處分。

　　五是浙江金盾風(fēng)機(jī)股份有限公司及相關(guān)當(dāng)事人存在2018年度業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報(bào)不準(zhǔn)確且修正不及時(shí)，違規(guī)使用自有資金提供財(cái)務(wù)資助，違規(guī)使用募集資金以及使用募集資金提供財(cái)務(wù)資助等違規(guī)行為。上述行為違反了深交所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定。深交所根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)公司及公司董事長兼總經(jīng)理王淼根、財(cái)務(wù)總監(jiān)何鵬程給予公開譴責(zé)的處分;對(duì)公司董事黃紅友、時(shí)任董事周偉洪給予通報(bào)批評(píng)的處分。

　　六是浙江金盾風(fēng)機(jī)股份有限公司(以下簡稱“金盾股份”)控股股東、實(shí)際控制人之一、時(shí)任董事長周建燦(已故)以金盾股份名義與出借方簽訂借款合同，并與出借方約定款項(xiàng)轉(zhuǎn)入周建燦及其控制的金盾集團(tuán)系企業(yè)的銀行賬戶，并且周建燦以金盾股份名義簽訂擔(dān)保合同，為周建燦及其控制的金盾集團(tuán)系企業(yè)對(duì)外借款提供擔(dān)保。金盾股份控股股東、實(shí)際控制人之一、時(shí)任董事周純?cè)谏鲜霾糠纸杩罨驌?dān)保合同中簽名，涉及金額合計(jì)335,210萬元。周純的上述行為違反了深交所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》和《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》的相關(guān)規(guī)定。深交所根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)周純給予公開譴責(zé)處分。

　　七是【騰邦國際(300178)、股吧】商務(wù)服務(wù)集團(tuán)股份有限公司控股(以下簡稱“騰邦國際”)股東騰邦集團(tuán)有限公司(以下簡稱“騰邦集團(tuán)”)騰邦集團(tuán)所持騰邦國際股份于2019年2月1日至2020年2月4日被質(zhì)權(quán)人平倉，騰邦集團(tuán)未在首次賣出的十五個(gè)交易日前披露減持計(jì)劃公告。2020年4月30日至5月25日，騰邦集團(tuán)所持騰邦國際股份被質(zhì)權(quán)人平倉，減持行為發(fā)生日距離減持計(jì)劃公告披露日不足十五個(gè)交易日。上述行為違反了深交所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》和《上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》的相關(guān)規(guī)定，深交所根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)騰邦集團(tuán)有限公司給予通報(bào)批評(píng)的處分。

　　深交所共對(duì)13宗違規(guī)行為發(fā)出監(jiān)管函，9宗涉及信息披露及規(guī)范運(yùn)作違規(guī)，4宗涉及買賣股票及減持違規(guī)。

　　9宗涉及信息披露及規(guī)范運(yùn)作違規(guī)中，一是泰禾集團(tuán)股份有限公司于2020年4月30日披露的2019年度主要經(jīng)營數(shù)據(jù)與與實(shí)際情況存在較大差異，公司財(cái)務(wù)總監(jiān)王偉華未能恪盡職守、履行誠信勤勉義務(wù)。二是【新疆浩源(002700)、股吧】天然氣股份有限公司存在資金占用及違規(guī)擔(dān)保等違規(guī)行為，公司獨(dú)立董事吉富星、李堃未能恪盡職守、履行誠信勤勉義務(wù)。三是四川升達(dá)林業(yè)產(chǎn)業(yè)股份有限公司未及時(shí)就有關(guān)債權(quán)債務(wù)重組重大協(xié)議履行信息披露義務(wù)。四是深圳市路暢科技股份有限公司2019年經(jīng)審計(jì)的凈利潤與業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報(bào)差異較大，且未能按規(guī)定及時(shí)修正。五是中南紅文化集團(tuán)股份有限公司2020年半年度業(yè)績與業(yè)績預(yù)告存在較大差異，且未能在規(guī)定期限內(nèi)進(jìn)行修正。六是北京合眾思?jí)芽萍脊煞萦邢薰?019年經(jīng)審計(jì)的凈利潤與業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報(bào)差異較大，且未能按規(guī)定及時(shí)修正。七是廣東【文化長城(300089)、股吧】集團(tuán)股份有限公司2018年以來存在未及時(shí)披露重大資產(chǎn)重組進(jìn)展情況、未及時(shí)披露重大股權(quán)交易進(jìn)展情況、未及時(shí)披露公司控股股東、實(shí)際控制人及其一致行動(dòng)人股份被司法凍結(jié)事項(xiàng)等多項(xiàng)信息披露不及時(shí)、不準(zhǔn)確的情形。八是廣東文化長城集團(tuán)股份有限公司控股股東、實(shí)際控制人蔡廷祥未及時(shí)披露股份凍結(jié)事項(xiàng)。九是北京萬邦達(dá)環(huán)保技術(shù)股份有限公司因根據(jù)預(yù)期損失法調(diào)整應(yīng)收賬款壞賬準(zhǔn)備計(jì)提比例時(shí)誤將應(yīng)當(dāng)計(jì)入期初留存收益的應(yīng)收賬款賬面價(jià)值變動(dòng)差額計(jì)入當(dāng)期損益，導(dǎo)致2019年一季度、半年度、三季度財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)存在差錯(cuò)。

　　4宗涉及買賣股票及減持違規(guī)中，一是許昌遠(yuǎn)東傳動(dòng)軸股份有限公司控股股東及其一致行動(dòng)人劉延生、史彩霞在累計(jì)減持公司股份比例達(dá)到5%時(shí)，未按規(guī)定及時(shí)向深交所提交書面報(bào)告、通知公司并披露權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書，在履行報(bào)告和信息披露義務(wù)前也未停止買賣公司股票。二是首航高科能源技術(shù)股份有限公司控股股東京津榮創(chuàng)波紋管(天津)有限公司未能按規(guī)定在首次減持公司股票十五個(gè)交易日前披露減持計(jì)劃。三是廣東猛獅新能源科技股份有限公司股東汕頭市澄海區(qū)滬美蓄電池有限公司未能按規(guī)定在首次減持公司股票十五個(gè)交易日前披露減持計(jì)劃。四是天津瑞普生物技術(shù)股份有限公司副總經(jīng)理梁昭平在公司2020年半年度報(bào)告披露敏感期內(nèi)賣出公司股，且未在賣出的15個(gè)交易日前按規(guī)定預(yù)先披露減持計(jì)劃。

　　深交所發(fā)出半年報(bào)問詢函17份、重組問詢函2份、關(guān)注函13份、其他函件6份。

　　二、 市場交易監(jiān)管動(dòng)態(tài)(2020年9月7日-9月11日)

　　9月7日至9月11日，深交所共對(duì)96起證券異常交易行為采取了自律監(jiān)管措施，涉及盤中拉抬打壓、虛假申報(bào)等異常交易情形;對(duì)創(chuàng)業(yè)板近期漲幅異常的低價(jià)股持續(xù)進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控，并及時(shí)采取監(jiān)管措施;共對(duì)5起上市公司重大事項(xiàng)進(jìn)行核查，并上報(bào)證監(jiān)會(huì)3起涉嫌違法違規(guī)案件線索。

　　三、 會(huì)員監(jiān)管動(dòng)態(tài)(2020年9月7日-9月11日)

　　9月7日至9月11日，針對(duì)一家會(huì)員客戶交易行為管理職責(zé)履行不到位，深交所對(duì)其采取約見談話的監(jiān)管措施。

　　頭圖來源：圖蟲

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