全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)網(wǎng)站于10月9日公布的行政監(jiān)管措施決定書(〔2020〕130號(hào))顯示，安徽省金興管業(yè)科技股份有限公司(以下簡稱“金興管業(yè)”，873109)有以下違規(guī)事實(shí)：

　　金興管業(yè)于2019年1月與交通銀行股份有限公司安慶分行簽訂兩份《流動(dòng)資金借款合同》，共計(jì)借款1100萬元，借款期限1年。金興管業(yè)及實(shí)際控制人張文才以名下房屋建筑物及土地使用權(quán)為上述借款事項(xiàng)提供擔(dān)保。因金興管業(yè)及擔(dān)保人未能按期償還借款并履行擔(dān)保義務(wù)，交通銀行安慶分行對(duì)金興管業(yè)提起訴訟，訴訟標(biāo)的1130萬元(占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的201.93%)。金興管業(yè)于2020年7月1日收到應(yīng)訴通知書，于2020年9月7日對(duì)上述重大訴訟進(jìn)行了補(bǔ)充披露。

　　金興管業(yè)的上述行為違反了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》第四十七條的規(guī)定，構(gòu)成信息披露違規(guī)。針對(duì)上述違規(guī)行為，時(shí)任董事長梁日梅、時(shí)任董事會(huì)秘書王斌未能忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，違反了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》第三條的規(guī)定，對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。

　　全國股轉(zhuǎn)公司公司監(jiān)管一部鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，并根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》第6.1條和《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實(shí)施細(xì)則》第十四條的規(guī)定，決定對(duì)金興管業(yè)采取出具警示函的自律監(jiān)管措施；對(duì)時(shí)任董事長梁日梅、時(shí)任董事會(huì)秘書王斌采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

　　經(jīng)互聯(lián)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，金興管業(yè)成立于2005年8月4日，注冊資本520萬人民幣，趙國才為法定代表人，張文才為實(shí)控人、大股東，持股比例90%，當(dāng)事人梁日梅為董事長、總經(jīng)理。公司于2018年12月14日在新三板掛牌，主辦券商為國融證券股份有限公司。

　　《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商持續(xù)督導(dǎo)工作指引(試行)》第九條規(guī)定：主辦券商應(yīng)督導(dǎo)掛牌公司建立健全并有效執(zhí)行內(nèi)部管理制度，包括但不限于會(huì)計(jì)核算體系、財(cái)務(wù)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制等制度，以及對(duì)外擔(dān)保、重大投資、委托理財(cái)、關(guān)聯(lián)交易等重大經(jīng)營決策的程序與規(guī)則等。

　　金興管業(yè)2019年半年報(bào)顯示，梁日梅自2018年6月24日至今任公司董事長、總經(jīng)理，任期至2021年4月8日；王斌自2018年4月9日至今任董事會(huì)秘書，任期至2021年4月8日。

　　金興管業(yè)于2020年9月7日發(fā)布的《涉及訴訟公告》顯示，2019年1月7日，公司與交通銀行股份有限公司安慶分行簽訂《流動(dòng)資金借款合同》，借款金額900萬元整，借款期限 1 年。2019年1月7日，公司與交通銀行股份有限公司安慶分行簽訂《流動(dòng)資金借款合同》，借款金額200萬元整，借款期限1年。2018年1月10日，公司及張文才與交通銀行股份有限公司安慶分行簽訂《抵押合同》，擔(dān)保金額為1100萬，以公司及張文才持有的房屋建筑物及土地使用權(quán)為2018年1月10日至2021年1月10 日期間發(fā)生的貸款提供擔(dān)保，借款到期后，公司未償還上述借款，擔(dān)保人亦未履行擔(dān)保義務(wù)。公司于2020年7月7日收到安徽省安慶市大觀區(qū)人民法院作出的執(zhí)行裁定書，判決凍結(jié)被執(zhí)行人安徽省金興管業(yè)科技股份有限公司、張文才、梁日梅銀行存款1130萬元或查封、扣押其同等價(jià)值的財(cái)產(chǎn)。

　　《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》第四十七條規(guī)定：掛牌公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露下列重大訴訟、仲裁：

　　(一)涉案金額超過200萬元，且占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值10%以上；

　　(二)股東大會(huì)、董事會(huì)決議被申請(qǐng)撤銷或者宣告無效。

　　《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》第三條規(guī)定：掛牌公司及其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)、公平地披露所有可能對(duì)公司股票及其他證券品種交易價(jià)格、投資者投資決策產(chǎn)生較大影響的信息(以下簡稱重大信息)，并保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

　　掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，保證公司及時(shí)、公平地披露信息，所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

　　《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》第6.1條規(guī)定：全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可以對(duì)本業(yè)務(wù)規(guī)則1.4條規(guī)定的監(jiān)管對(duì)象采取下列自律監(jiān)管措施：

　　(一)要求申請(qǐng)掛牌公司、掛牌公司及其他信息披露義務(wù)人或者其董事(會(huì))、監(jiān)事(會(huì))和高級(jí)管理人員、主辦券商、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員對(duì)有關(guān)問題作出解釋、說明和披露；

　　(二)要求申請(qǐng)掛牌公司、掛牌公司聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)對(duì)公司存在的問題進(jìn)行核查并發(fā)表意見；

　　(三)約見談話；

　　(四)要求提交書面承諾；

　　(五)出具警示函；

　　(六)責(zé)令改正；

　　(七)暫不受理相關(guān)主辦券商、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)或其相關(guān)人員出具的文件；

　　(八)暫停解除掛牌公司控股股東、實(shí)際控制人的股票限售；

　　(九)限制證券賬戶交易；

　　(十)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告有關(guān)違法違規(guī)行為；

　　(十一)其他自律監(jiān)管措施。

　　監(jiān)管對(duì)象應(yīng)當(dāng)積極配合全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的日常監(jiān)管，在規(guī)定期限內(nèi)回答問詢，按照全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的要求提交說明，或者披露相應(yīng)的更正或補(bǔ)充公告。

　　《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實(shí)施細(xì)則》第十四條規(guī)定：全國股轉(zhuǎn)公司在辦理自律監(jiān)管事項(xiàng)中，發(fā)現(xiàn)相關(guān)事項(xiàng)不屬于自律監(jiān)管職責(zé)范圍的，應(yīng)當(dāng)依法移送有權(quán)處理單位。

　　以下為原文：

　　全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

　　股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公監(jiān)函〔2020〕130號(hào)

　　關(guān)于對(duì)安徽省金興管業(yè)科技股份有限公司及相關(guān)責(zé)任主體采取自律監(jiān)管措施的決定

　　當(dāng)事人：

　　安徽省金興管業(yè)科技股份有限公司(簡稱金興管業(yè))，住所地：安徽省桐城市孔城鎮(zhèn)工業(yè)園。

　　梁日梅，女，1968年11月出生，時(shí)任公司董事長。

　　王斌，男，1967年8月出生，時(shí)任公司董事會(huì)秘書。

　　經(jīng)查明，金興管業(yè)有以下違規(guī)事實(shí)：

　　你公司于2019年1月與交通銀行股份有限公司安慶分行(簡稱“交通銀行安慶分行”)簽訂兩份《流動(dòng)資金借款合同》，共計(jì)借款1,100萬元，借款期限1年。金興管業(yè)及實(shí)際控制人張文才以名下房屋建筑物及土地使用權(quán)為上述借款事項(xiàng)提供擔(dān)保。因金興管業(yè)及擔(dān)保人未能按期償還借款并履行擔(dān)保義務(wù)，交通銀行安慶分行對(duì)金興管業(yè)提起訴訟，訴訟標(biāo)的1,130萬元(占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的201.93%)。金興管業(yè)于2020年7月1日收到應(yīng)訴通知書，于2020年9月7日對(duì)上述重大訴訟進(jìn)行了補(bǔ)充披露。

　　金興管業(yè)的上述行為違反了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》(以下簡稱《信息披露規(guī)則》)第四十七條的規(guī)定，構(gòu)成信息披露違規(guī)。

　　針對(duì)上述違規(guī)行為，時(shí)任董事長梁日梅、時(shí)任董事會(huì)秘書王斌未能忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，違反了《信息披露規(guī)則》第三條的規(guī)定，對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。

　　鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》第6.1條和《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實(shí)施細(xì)則》第十四條的規(guī)定，我司做出如下決定：

　　對(duì)金興管業(yè)采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。對(duì)時(shí)任董事長梁日梅、時(shí)任董事會(huì)秘書王斌采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

　　特此提出警示如下：

　　你方應(yīng)當(dāng)按照《信息披露規(guī)則》等業(yè)務(wù)規(guī)則，履行信息披露義務(wù)，保證信息披露真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、及時(shí)。特此告誡你公司及相關(guān)責(zé)任主體應(yīng)當(dāng)充分重視上述問題并吸取教訓(xùn)，杜絕類似問題再次發(fā)生。否則，我司將進(jìn)一步采取自律監(jiān)管措施或給予紀(jì)律處分。

　　對(duì)于上述懲戒，我司將記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。掛牌公司應(yīng)自收到本自律監(jiān)管決定書之日起2個(gè)交易日內(nèi)及時(shí)披露相應(yīng)信息。

　　全國股轉(zhuǎn)公司公司監(jiān)管一部

　　2020年10月9日