全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)近日公布的關(guān)于對甘肅巨鵬清真食品股份有限公司及相關(guān)責任主體采取自律監(jiān)管措施的決定顯示，經(jīng)查明，甘肅巨鵬清真食品股份有限公司(簡稱“巨鵬食品”，832332)有以下違規(guī)事實：

　　2019年10月14日，巨鵬食品控股股東張琇靈所持巨鵬食品股份3668.00萬股(占巨鵬食品總股本比例40.00%)被司法凍結(jié)，包括本次凍結(jié)股份在內(nèi)，如果全部被凍結(jié)股份被行權(quán)將會導(dǎo)致公司控股股東及實際控制人發(fā)生變化。2019年12月25日，巨鵬食品補充披露上述股份被凍結(jié)事項。

　　巨鵬食品未及時披露控股股東所持股份被凍結(jié)情況，違反了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》(2017年12月22日發(fā)布)第四十八條和《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》(2020年1月3日發(fā)布)(以下簡稱《信息披露規(guī)則》)第五十一條的規(guī)定，構(gòu)成信息披露違規(guī)。

　　時任董事會秘書方凡梅未及時查詢公司股東所持股份被凍結(jié)信息，未能忠實、勤勉地履行職責，違反了《信息披露規(guī)則》第三條的規(guī)定，對上述違規(guī)行為負有責任。

　　鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，根據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》第6.1條和《信息披露規(guī)則》第六十七條的規(guī)定，全國股轉(zhuǎn)公司決定對巨鵬食品及方凡梅采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。巨鵬食品及方凡梅應(yīng)按照《業(yè)務(wù)規(guī)則》《信息披露規(guī)則》和《公司治理規(guī)則》等業(yè)務(wù)規(guī)則履行信息披露義務(wù)，保證信息披露真實、完整、準確、及時。特此告誡巨鵬食品及方凡梅應(yīng)充分重視上述問題并吸取教訓，杜絕類似問題再次發(fā)生。否則，全國股轉(zhuǎn)公司將進一步采取自律監(jiān)管措施或給予紀律處分。對于上述懲戒，全國股轉(zhuǎn)公司將記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。掛牌公司應(yīng)自收到本自律監(jiān)管決定書之日起2個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)及時披露相應(yīng)信息。

　　經(jīng)互聯(lián)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，巨鵬食品于1999年10月25日在甘肅成立。張琇靈任法定代表人、董事長、總經(jīng)理，方凡梅時任副總經(jīng)理、董事會秘書、財務(wù)總監(jiān)。截至2019年12月31日，張琇靈為公司第一大股東，持股比例40.00%。公司于2015年4月28日在新三板掛牌，股票代碼832332，主辦券商為信達證券。2019年11月21日，主辦券商變更為大同證券。

　　《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商持續(xù)督導(dǎo)工作指引(試行)》第九條規(guī)定：主辦券商應(yīng)督導(dǎo)掛牌公司建立健全并有效執(zhí)行內(nèi)部管理制度，包括但不限于會計核算體系、財務(wù)管理和風險控制等制度，以及對外擔保、重大投資、委托理財、關(guān)聯(lián)交易等重大經(jīng)營決策的程序與規(guī)則等。

　　2019年12月25日，巨鵬食品披露《股權(quán)司法凍結(jié)的公告》顯示，公司股東張琇靈持有公司股份3668.00萬股被司法凍結(jié)，占公司總股本40.00%。在本次被凍結(jié)的股份中，2992.50萬股為有限售條件股份，675.50萬股為無限售條件股份。該司法凍結(jié)期限為2019年10月14日起至2022年10月13日止。公司表示，所涉及的股份是實際控制人控制的股份。包括本次凍結(jié)股份在內(nèi)，如果全部被凍結(jié)股份被行權(quán)可能導(dǎo)致公司控股股東或者實際控制人發(fā)生變化。

　　2019年11月21日，巨鵬食品披露《變更持續(xù)督導(dǎo)主辦券商公告》顯示，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司2019年11月21日出具了《關(guān)于對主辦券商和掛牌公司協(xié)商一致解除持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議無異議的函》，自2019年11月21日起，主辦券商由信達證券變更為大同證券，由大同證券履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)。

　　《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》第三條：掛牌公司及其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當及時、公平地披露所有可能對公司股票及其他證券品種交易價格、投資者投資決策產(chǎn)生較大影響的信息(以下簡稱重大信息)，并保證信息披露內(nèi)容的真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

　　掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當忠實、勤勉地履行職責，保證公司及時、公平地披露信息，所披露的信息真實、準確、完整。

　　《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》第四十八條：掛牌公司應(yīng)當在董事會審議通過利潤分配或資本公積轉(zhuǎn)增股本方案后，及時披露方案具體內(nèi)容，并于實施方案的股權(quán)登記日前披露方案實施公告。

　　《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》第五十一條：掛牌公司任一股東所持公司5%以上的股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán)的，應(yīng)當及時通知公司并予以披露。

　　精選層掛牌公司控股股東及其一致行動人質(zhì)押股份占其所持股份的比例達到50%以上，以及之后質(zhì)押股份的，應(yīng)當及時通知公司，并披露質(zhì)押股份情況、質(zhì)押融資款項的最終用途及資金償還安排。

　　《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》第六十七條：違反本規(guī)則的，全國股轉(zhuǎn)公司可以視情節(jié)輕重采取以下自律監(jiān)管措施：

　　(一)口頭警示；

　　(二)約見談話；

　　(三)要求提交書面承諾；

　　(四)出具警示函；

　　(五)責令改正；

　　(六)要求公開更正、澄清或說明；

　　(七)要求公開致歉；

　　(八)要求限期參加培訓或考試；

　　(九)要求限期召開投資者說明會；

　　(十)暫停解除掛牌公司控股股東、實際控制人的股票限售；

　　(十一)建議掛牌公司更換相關(guān)任職人員；

　　(十二)暫不受理相關(guān)主辦券商、證券服務(wù)機構(gòu)或其相關(guān)人員出具的文件；

　　(十三)暫停證券賬戶交易；

　　(十四)限制證券賬戶交易；

　　(十五)全國股轉(zhuǎn)公司規(guī)定的其他自律監(jiān)管措施。

　　情節(jié)輕微未造成不良影響的，全國股轉(zhuǎn)公司可以通過監(jiān)管工作提示等方式對其進行提醒教育。

　　《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》第6.1條：全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可以對本業(yè)務(wù)規(guī)則1.4條規(guī)定的監(jiān)管對象采取下列自律監(jiān)管措施：

　　(一)要求申請掛牌公司、掛牌公司及其他信息披露義務(wù)人或者其董事(會)、監(jiān)事(會)和高級管理人員、主辦券商、證券服務(wù)機構(gòu)及其相關(guān)人員對有關(guān)問題作出解釋、說明和披露；

　　(二)要求申請掛牌公司、掛牌公司聘請中介機構(gòu)對公司存在的問題進行核查并發(fā)表意見；

　　(三)約見談話；

　　(四)要求提交書面承諾；

　　(五)出具警示函；

　　(六)責令改正；

　　(七)暫不受理相關(guān)主辦券商、證券服務(wù)機構(gòu)或其相關(guān)人員出具的文件；

　　(八)暫停解除掛牌公司控股股東、實際控制人的股票限售；

　　(九)限制證券賬戶交易；

　　(十)向中國證監(jiān)會報告有關(guān)違法違規(guī)行為；

　　(十一)其他自律監(jiān)管措施。

　　監(jiān)管對象應(yīng)當積極配合全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的日常監(jiān)管，在規(guī)定期限內(nèi)回答問詢，按照全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的要求提交說明，或者披露相應(yīng)的更正或補充公告。

　　以下為原文：

　　全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

　　股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公監(jiān)函[2020]129號

　　關(guān)于對甘肅巨鵬清真食品股份有限公司及相關(guān)責任主體采取自律監(jiān)管措施的決定

　　當事人：甘肅巨鵬清真食品股份有限公司(簡稱巨鵬食品)，住所地：甘肅省定西市安定區(qū)循環(huán)經(jīng)濟園區(qū)城北二路3號。

　　方凡梅，女，1986年1月出生，巨鵬食品時任董事會秘書。

　　經(jīng)查明，巨鵬食品有以下違規(guī)事實：

　　2019年10月14日，巨鵬食品控股股東張琇靈所持巨鵬食品股份36,680,000股(占巨鵬食品總股本比例40.00%)被司法凍結(jié)，包括本次凍結(jié)股份在內(nèi)，如果全部被凍結(jié)股份被行權(quán)將會導(dǎo)致公司控股股東及實際控制人發(fā)生變化。2019年12月25日，巨鵬食品補充披露上述股份被凍結(jié)事項。

　　巨鵬食品未及時披露控股股東所持股份被凍結(jié)情況，違反了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》(2017年12月22日發(fā)布)第四十八條和《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》(2020年1月3日發(fā)布)(以下簡稱《信息披露規(guī)則》)第五十一條的規(guī)定，構(gòu)成信息披露違規(guī)。

　　時任董事會秘書方凡梅未及時查詢公司股東所持股份被凍結(jié)信息，未能忠實、勤勉地履行職責，違反了《信息披露規(guī)則》第三條的規(guī)定，對上述違規(guī)行為負有責任。

　　鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，根據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》第6.1條和《信息披露規(guī)則》第六十七條的規(guī)定，我司做出如下決定：

　　對甘肅巨鵬清真食品股份有限公司及方凡梅采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

　　特此提出警示如下：

　　你方應(yīng)按照《業(yè)務(wù)規(guī)則》《信息披露規(guī)則》和《公司治理規(guī)則》等業(yè)務(wù)規(guī)則履行信息披露義務(wù)，保證信息披露真實、完整、準確、及時。特此告誡你方應(yīng)充分重視上述問題并吸取教訓，杜絕類似問題再次發(fā)生。否則，我司將進一步采取自律監(jiān)管措施或給予紀律處分。

　　對于上述懲戒，我司將記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。

　　掛牌公司應(yīng)自收到本自律監(jiān)管決定書之日起2個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)及時披露相應(yīng)信息。

　　全國股轉(zhuǎn)公司公司監(jiān)管一部

　　2020年10月9日