2020年9月，全國股轉(zhuǎn)公司對未按期披露定期報告的掛牌公司和相關(guān)責(zé)任主體及4宗其他違規(guī)行為給予紀律處分；對103宗違規(guī)行為采取自律監(jiān)管措施，其中83宗違規(guī)行為被采取口頭警示、要求提交書面承諾的自律監(jiān)管措施，20宗違規(guī)行為被采取書面形式的自律監(jiān)管措施。具體事項如下：

　　一、紀律處分情況

　　一是156家掛牌公司未在2020年4月30日前編制并披露2019年年度報告，且未根據(jù)《關(guān)于做好掛牌公司等2019年年度報告審計與披露工作有關(guān)事項的通知》的要求發(fā)布延期披露年度報告的臨時公告及主辦券商和會計師事務(wù)所的專項意見。156家掛牌公司未按期編制并披露2019年年度報告，時任董事長未能忠實勤勉地履行職責(zé)，上述行為違反了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》(以下簡稱《業(yè)務(wù)規(guī)則》)和《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》(以下簡稱《信息披露規(guī)則》)的相關(guān)規(guī)定。我司根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對156家掛牌公司及其時任董事長給予公開譴責(zé)的紀律處分。

　　二是海南新生飛翔文化傳媒股份有限公司(以下簡稱“新生飛翔”)于2019年8月12日和2019年11月22日向其實際控制人控制的海航航空集團有限公司(以下簡稱“航空集團”)分別劃轉(zhuǎn)資金100萬元、91,068萬元，2019年12月31日和2020年1月3日航空集團分2筆向新生飛翔劃轉(zhuǎn)資金91,168萬元后，新生飛翔又于2020年1月8日向航空集團劃轉(zhuǎn)資金91,168萬元，上述資金占用日最高余額為91,168萬元，占新生飛翔2018年度經(jīng)審計凈資產(chǎn)的73.58%。新生飛翔存在實際控制人控制的其他企業(yè)占用掛牌公司資金的情況，董事長王柏生、總經(jīng)理張沛然、財務(wù)負責(zé)人肖曉冬未能忠實勤勉地履行職責(zé)，上述行為違反了《業(yè)務(wù)規(guī)則》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司治理規(guī)則》和《信息披露規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定。我司根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對新生飛翔、王柏生、張沛然、肖曉冬給予通報批評的紀律處分。

　　三是北京華軟新元信息技術(shù)股份有限公司(以下簡稱“華軟新元”)的控股股東、實際控制人、董事長張斌于2019年10月28日告知公司供應(yīng)商將公司從銀行借入的原采購資金轉(zhuǎn)入張斌的個人賬戶及其指定賬戶，張斌通過上述方式占用公司資金的日最高余額為4,687,000元，占公司2018年度經(jīng)審計凈資產(chǎn)的83.07%。華軟新元存在控股股東、實際控制人占用掛牌公司資金的情況，控股股東、實際控制人、董事長張斌和董事會秘書、時任財務(wù)負責(zé)人鄭秀莉未能忠實勤勉地履行職責(zé)，上述行為違反了《業(yè)務(wù)規(guī)則》和《信息披露規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定。我司根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對華軟新元、張斌、鄭秀莉給予通報批評的紀律處分。

　　四是寧波淘淘羊國際貿(mào)易股份有限公司(以下簡稱“淘淘羊”)分別于2017年8月16日和2017年9月4日召開董事會、股東大會，審議通過了股票發(fā)行的相關(guān)議案，并于2017年11月20日完成該次股票發(fā)行，在該次股票發(fā)行過程中，淘淘羊與發(fā)行對象簽訂了補充協(xié)議，該協(xié)議涉及投資方在特定情況下有權(quán)要求公司回購?fù)顿Y方股份、公司向其他方發(fā)行新股的價格不得低于投資方本輪投資的價款或條件等特殊投資條款。淘淘羊未及時披露上述特殊投資條款，且特殊投資條款的相關(guān)內(nèi)容不符合監(jiān)管要求，董事長黃和平和控股股東、實際控制人、董事會秘書徐杉未能忠實勤勉地履行職責(zé)，上述行為違反了《掛牌公司股票發(fā)行常見問題解答(三)》、《掛牌公司股票發(fā)行常見問題解答(四)》、《業(yè)務(wù)規(guī)則》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》和《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票定向發(fā)行規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定。我司根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對淘淘羊、黃和平、徐杉給予通報批評的紀律處分。

　　五是北京領(lǐng)驥影視文化股份有限公司(以下簡稱“ST領(lǐng)驥”)未在《2018年年度報告》中及時披露重大訴訟累計金額為2,709,936.59元，占最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的24.66%；未在2019年臨時報告中及時披露重大訴訟累計金額為51,430,000元，占最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的467.97%；未在2020年臨時報告中及時披露重大訴訟累計金額為16,155,068元，占最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的62.95%。ST領(lǐng)驥存在重大訴訟未及時披露的情況，時任董事長、信息披露負責(zé)人夏梅和時任董事、副總經(jīng)理、信息披露負責(zé)人夏大營未能忠實勤勉地履行職責(zé)，上述行為違反了《業(yè)務(wù)規(guī)則》和《信息披露規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定。我司根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對ST領(lǐng)驥、夏梅、夏大營給予通報批評的紀律處分。

　　二、采取書面自律監(jiān)管措施情況

　　9月被采取書面自律監(jiān)管措施的違規(guī)行為包括信息披露違規(guī)、公司治理違規(guī)、權(quán)益變動違規(guī)和其他違規(guī)四類。

　　信息披露違規(guī)事項方面，一是掛牌公司未及時披露應(yīng)披露的重大信息，如重大訴訟、仲裁信息，任一股東所持掛牌公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)信息，掛牌公司、實際控制人、監(jiān)事會主席、董事、子公司被列為失信被執(zhí)行人信息；二是收購人未及時披露收購報告書、財務(wù)顧問專業(yè)意見和法律意見書；三是掛牌公司相關(guān)責(zé)任主體存在股份代持行為，導(dǎo)致掛牌公司股權(quán)不明晰，信息披露不規(guī)范；四是掛牌公司相關(guān)責(zé)任主體在股票發(fā)行過程中與發(fā)行對象簽訂的協(xié)議涉及特殊投資條款，未履行信息披露義務(wù)；五是掛牌公司未按期披露定期報告；六是掛牌公司披露的年度報告存在重大會計差錯。

　　公司治理違規(guī)事項方面，一是掛牌公司控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)占用掛牌公司資金，掛牌公司未及時履行信息披露義務(wù)；二是掛牌公司對外提供擔(dān)保，未及時履行審議程序及信息披露義務(wù)；三是掛牌公司未按公司章程規(guī)定對重大交易事項履行審議程序及信息披露義務(wù)；四是掛牌公司變更募集資金用途，未及時履行審議程序及信息披露義務(wù)；五是掛牌公司重大資產(chǎn)重組未及時履行審議程序及信息披露義務(wù)；六是掛牌公司將募集資金從專用賬戶轉(zhuǎn)至公司另一銀行賬戶。

　　權(quán)益變動違規(guī)事項方面，主要是投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達到掛牌公司已發(fā)行股份的10%后，其擁有權(quán)益的股份每增加或減少達5%的整數(shù)倍時未暫停交易。

　　其他違規(guī)事項方面，主要是掛牌公司股東違反披露的自愿限售公告，在自愿限售辦理期間進行減持。

　　全國股轉(zhuǎn)公司一直認真履行一線監(jiān)管職責(zé)，持續(xù)強化自律監(jiān)管，不斷提升新三板市場運行質(zhì)量和市場主體規(guī)范化運作水平，對違規(guī)行為堅決采取監(jiān)管措施，切實保護投資者合法權(quán)益，保障市場健康發(fā)展。