今日新三板日?qǐng)?bào)主要內(nèi)容有：深化新三板改革有新意，精選層公司轉(zhuǎn)板上市相關(guān)規(guī)則引期待；精選層迎第二批公開(kāi)發(fā)行企業(yè)，新一輪“打新”中簽率有望提高；證監(jiān)會(huì)周貴華：正抓緊制定轉(zhuǎn)板上市指導(dǎo)意見(jiàn)配套規(guī)則；中證金融張望軍：進(jìn)一步拓寬投資新三板、科創(chuàng)板基金等資產(chǎn)配置渠道；證監(jiān)會(huì)周貴華：新三板精選層運(yùn)行總體平穩(wěn)，市場(chǎng)化水平進(jìn)一步提高。

　　市場(chǎng)動(dòng)態(tài)：

　　深化新三板改革有新意 精選層公司轉(zhuǎn)板上市相關(guān)規(guī)則引期待

　　新三板作為我國(guó)多層次資本市場(chǎng)的重要組成部分，是服務(wù)我國(guó)創(chuàng)新型中小民營(yíng)企業(yè)直接融資的主陣地，其不斷發(fā)展和完善對(duì)于資本市場(chǎng)、中小企業(yè)發(fā)展都具有重要意義。設(shè)立精選層是本次全面深化新三板改革的核心內(nèi)容之一，截至10月21日，新三板精選層的開(kāi)市和運(yùn)行即將滿三個(gè)月，內(nèi)部層次結(jié)構(gòu)完善，成為中小企業(yè)重要的孵化器。

　　常輔股份啟動(dòng)公開(kāi)發(fā)行 第二批精選層公司招股啟幕

　　新三板公司常輔股份披露《股票向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行并在精選層掛牌發(fā)行安排及詢價(jià)公告》，正式啟動(dòng)公開(kāi)發(fā)行，是首批32家新三板精選層正式交易后首單啟動(dòng)公開(kāi)發(fā)行的項(xiàng)目。除了常輔股份，數(shù)字人、諾思蘭德、德眾股份、萬(wàn)通液壓4家企業(yè)也已取得證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)批文，近期將陸續(xù)啟動(dòng)發(fā)行，精選層公開(kāi)發(fā)行進(jìn)入常態(tài)化。

　　精選層迎第二批公開(kāi)發(fā)行企業(yè) 新一輪“打新”中簽率有望提高

　　5家企業(yè)分別屬于儀器儀表制造、軟件與信息技術(shù)服務(wù)、醫(yī)藥制造、汽車零售、通用設(shè)備制造行業(yè)，5家企業(yè)均采用超額配售選擇權(quán)(以下簡(jiǎn)稱“綠鞋機(jī)制”)，也都采取了穩(wěn)定公司股價(jià)預(yù)案，主要包括公司回購(gòu)股票、大股東增持公司股票、設(shè)定減持限制、延長(zhǎng)鎖定期等。

　　熱點(diǎn)聚焦：

　　完善多層次資本市場(chǎng)體系 營(yíng)造良好發(fā)展生態(tài)

　　“多層次資本市場(chǎng)體系”是監(jiān)管層提到的高頻詞。從主板、科創(chuàng)板、中小板、創(chuàng)業(yè)板、新三板到區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)，我國(guó)已經(jīng)構(gòu)建了多層次的資本市場(chǎng)，如何進(jìn)一步完善更具包容性適應(yīng)性的多層次資本市場(chǎng)體系，是下一階段加強(qiáng)資本市場(chǎng)基礎(chǔ)制度建設(shè)的重點(diǎn)內(nèi)容。

　　易會(huì)滿：構(gòu)建更成熟更定型基礎(chǔ)制度體系

　　易會(huì)滿表示，加強(qiáng)市場(chǎng)基礎(chǔ)制度建設(shè)要體現(xiàn)對(duì)市場(chǎng)發(fā)展規(guī)律的科學(xué)認(rèn)識(shí)和把握，彰顯有利于資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展的基本理念和核心原則，不能左右搖擺，不能“翻燒餅”。同時(shí)，基礎(chǔ)制度也要兼具基本穩(wěn)定和與時(shí)俱進(jìn)，隨著市場(chǎng)發(fā)展不斷豐富完善。

　　證監(jiān)會(huì)周貴華：正抓緊制定轉(zhuǎn)板上市指導(dǎo)意見(jiàn)配套規(guī)則

　　證監(jiān)會(huì)非上市公眾公司監(jiān)管部主任周貴華10月22日在2020金融街論壇年會(huì)上表示，證監(jiān)會(huì)發(fā)布了轉(zhuǎn)板上市指導(dǎo)意見(jiàn)，滬深交易所正在抓緊制定配套規(guī)則。通過(guò)建立轉(zhuǎn)板上市制度，打通新三板掛牌公司持續(xù)發(fā)展壯大的上升通道，互聯(lián)互通的多層次資本市場(chǎng)體系初步形成，使中小企業(yè)在資本市場(chǎng)發(fā)展的路徑更加清晰、明確和多元。

　　中證金融張望軍：進(jìn)一步拓寬投資新三板、科創(chuàng)板基金等資產(chǎn)配置渠道

　　中證金融研究院院長(zhǎng)張望軍參加2020年金融街論壇年會(huì)時(shí)表示，當(dāng)前，隨著資本市場(chǎng)全面深化改革政策逐步落地，我國(guó)資本市場(chǎng)正在發(fā)生深刻的結(jié)構(gòu)性變化。下一步，要主動(dòng)適應(yīng)構(gòu)建雙循環(huán)新發(fā)展格局的要求，進(jìn)一步聚焦中小企業(yè)特點(diǎn)和融資需求，完善資本市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品和中介服務(wù)體系，強(qiáng)化科技賦能，更好地促進(jìn)中小企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。

　　證監(jiān)會(huì)公眾公司部主任周貴華：新三板改革以來(lái)發(fā)生五點(diǎn)深刻變化

　　周貴華表示，新三板主要的改革措施均已落地，精選層于2020年7月27日開(kāi)市交易。從實(shí)施情況看，市場(chǎng)運(yùn)行總體平穩(wěn)，基礎(chǔ)制度得到了完善，市場(chǎng)化水平進(jìn)一步提高，融資、交易功能更加有效發(fā)揮，各方反響積極，改革取得了預(yù)期成效。

　　證監(jiān)會(huì)周貴華：新三板市場(chǎng)才發(fā)展了7年時(shí)間 市場(chǎng)建設(shè)不是一蹴而就的

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)公眾公司部主任周貴華表示，市場(chǎng)建設(shè)不是一蹴而就的，滬深交易所經(jīng)過(guò)30年的建設(shè)才取得現(xiàn)在的品牌效應(yīng)和市場(chǎng)影響力，新三板市場(chǎng)才發(fā)展了7年時(shí)間，我們期待社會(huì)各方給予新三板更多包容和支持，久久為功，共同建設(shè)好、發(fā)展好新三板市場(chǎng)。

　　證監(jiān)會(huì)周貴華：新三板精選層運(yùn)行總體平穩(wěn) 市場(chǎng)化水平進(jìn)一步提高

　　證監(jiān)會(huì)非上市公眾公司監(jiān)管部主任周貴華在參加2020年金融街論壇年會(huì)“金融服務(wù)與發(fā)展”分論壇時(shí)表示，新三板精選層于2020年7月27日開(kāi)市交易。從實(shí)施情況看，市場(chǎng)運(yùn)行總體平穩(wěn)，基礎(chǔ)制度得到了完善，市場(chǎng)化水平進(jìn)一步提高，融資、交易功能更加有效發(fā)揮，各方反響積極，改革取得了預(yù)期成效。

　　公司動(dòng)態(tài)：

　　鴻鑫互聯(lián)收警示函：4年來(lái)7筆違規(guī)擔(dān)保、3起重大訴訟未及時(shí)披露

　　10月22日，新三板基礎(chǔ)層公司鴻鑫互聯(lián)(835574)2017年至2018年發(fā)生7筆違規(guī)對(duì)外擔(dān)保，公司直到2020年8月28日才召開(kāi)董事會(huì)補(bǔ)充審議并披露，構(gòu)成公司治理和信披違規(guī)，收到全國(guó)股轉(zhuǎn)公司警示函。

　　青矩技術(shù)終止精選層輔導(dǎo)轉(zhuǎn)沖刺創(chuàng)業(yè)板 已提交上市輔導(dǎo)備案材料

　　10月21日，公司表示，鑒于公司整體戰(zhàn)略規(guī)劃及經(jīng)營(yíng)發(fā)展的實(shí)際需要，公司與民生證券經(jīng)友好協(xié)商，于10月19日簽署了《解除輔導(dǎo)協(xié)議》，并向北京證監(jiān)局提交終止輔導(dǎo)材料，終止精選層輔導(dǎo)。

　　常輔股份精選層公開(kāi)發(fā)行：10月27日詢價(jià)11月3日申購(gòu) 2名戰(zhàn)投擬認(rèn)購(gòu)850萬(wàn)元

　　10月22日，常輔股份(871396)進(jìn)入精選層發(fā)行程序，將于10月27日開(kāi)始詢價(jià)，11月3日申購(gòu)，發(fā)行代碼為“889396”。公告顯示，超額配售選擇權(quán)行使前，本次初始發(fā)行數(shù)量為435.00萬(wàn)股，占發(fā)行后總股數(shù)的10.62%。

　　四個(gè)月！醫(yī)藥制造企業(yè)“德源藥業(yè)”精選層小IPO申請(qǐng)輔導(dǎo)驗(yàn)收

　　在開(kāi)源證券輔導(dǎo)下，德源藥業(yè)(832735.OC)近日完成精選層小IPO輔導(dǎo)工作，并向江蘇證監(jiān)局報(bào)送了《開(kāi)源證券股份有限公司關(guān)于江蘇德源藥業(yè)股份有限公司公開(kāi)發(fā)行股票并在精選層掛牌輔導(dǎo)工作總結(jié)報(bào)告》，申請(qǐng)輔導(dǎo)驗(yàn)收。

　　符合標(biāo)準(zhǔn)一 立方控股進(jìn)入精選層掛牌輔導(dǎo)期

　　立方控股(833030.OC)于2020年10月13日向浙江證監(jiān)局報(bào)送向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行股票并在精選層掛牌的輔導(dǎo)備案資料，并同時(shí)與中信建投證券股份有限公司簽訂了輔導(dǎo)協(xié)議。目前，立方控股輔導(dǎo)備案已獲得浙江證監(jiān)局受理，輔導(dǎo)備案日期為2020年10月20日。立方控股已進(jìn)入向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行股票并在精選層掛牌輔導(dǎo)階段。

　　聞道網(wǎng)絡(luò)A股轉(zhuǎn)回 已完成精選層小IPO輔導(dǎo)

　　聞道網(wǎng)絡(luò)(836261.OC)近日完成精選層小IPO輔導(dǎo)工作，輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)東吳證券已向江蘇證監(jiān)局報(bào)送了《東吳證券股份有限公司關(guān)于對(duì)蘇州聞道網(wǎng)絡(luò)科技股份有限公司在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行并在精選層掛牌輔導(dǎo)工作總結(jié)報(bào)告》，申請(qǐng)對(duì)其進(jìn)行輔導(dǎo)驗(yàn)收。

　?。ㄎ恼聛?lái)源：東方財(cái)富研究中心）