10月23日，獲悉，公募基金2020年3季報(bào)開始陸續(xù)新鮮出爐，今日中庚基金管理有限公司旗下基金：中庚小盤價(jià)值股票、中庚價(jià)值領(lǐng)航、中庚價(jià)值靈動(dòng)公布2020年第3季度報(bào)告。

　　根據(jù)公告顯示，中庚小盤價(jià)值股票、中庚價(jià)值領(lǐng)航、中庚價(jià)值靈動(dòng)2020年第三季度凈值增長(zhǎng)率分別為16.99%、13.91%、18.11%;同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率分別為4.37%、6.96%、5.22%。

　　中庚小盤價(jià)值股票：

　　據(jù)悉，該基金對(duì)于后市投資思路上，表示會(huì)更加關(guān)注當(dāng)前估值結(jié)構(gòu)性分化的機(jī)會(huì)，堅(jiān)持低估值策略，自下而上積極挖掘低估值小盤成長(zhǎng)股的投資機(jī)會(huì)，力爭(zhēng)獲得可持續(xù)的超額收益。重點(diǎn)關(guān)注低估值且基本面良好、受益經(jīng)濟(jì)持續(xù)邊際向好的廣義制造業(yè)、軍工等行業(yè)。

　　截至報(bào)告期末中庚小盤價(jià)值股票基金份額凈值為1.3806元，本報(bào)告期內(nèi)，基金份額凈值增長(zhǎng)率為16.99%，同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率為4.37%。

　　該基金投資的股票【永藝股份(603600)、股吧】發(fā)行主體永藝家具股份有限公司在報(bào)告編制日前一年內(nèi)，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)處罰一次，處罰措施包括：出具警示函，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。主要違規(guī)事實(shí)為：收到政府補(bǔ)助后未及時(shí)披露公告。

　　中庚價(jià)值領(lǐng)航：

　　據(jù)悉，該基金對(duì)于后市投資思路上，更加關(guān)注當(dāng)前估值結(jié)構(gòu)性分化的機(jī)會(huì)，堅(jiān)持低估值策略，為持有人做好資產(chǎn)配置、風(fēng)格配置和風(fēng)險(xiǎn)管理，力爭(zhēng)獲得可持續(xù)的超額收益。重點(diǎn)關(guān)注低估值且基本面良好、受益經(jīng)濟(jì)持續(xù)邊際向好的廣義制造業(yè)、軍工及金融、地產(chǎn)等順周期行業(yè)。

　　截至報(bào)告期末中庚價(jià)值領(lǐng)航混合基金份額凈值為1.6689元，本報(bào)告期內(nèi)，基金份額凈值增長(zhǎng)率為13.91%，同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率為6.96%。

　　基金投資的股票成都銀行發(fā)行主體成都銀行股份有限公司在報(bào)告編制日前一年內(nèi)，被中國(guó)人民銀行處罰一次，罰款金額共計(jì)人民幣10萬(wàn)元罰款。主要違規(guī)事實(shí)包括：未有效履行金融統(tǒng)計(jì)管理規(guī)定和反洗錢客戶身份識(shí)別義務(wù)。

　　基金投資的股票永藝股份發(fā)行主體永藝家具股份有限公司在報(bào)告編制日前一年內(nèi)，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)處罰一次，處罰措施包括：出具警示函，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。主要違規(guī)事實(shí)為：收到政府補(bǔ)助后未及時(shí)披露公告。

　　中庚價(jià)值靈動(dòng)：

　　據(jù)悉，該基金據(jù)悉對(duì)于后市投資思路上，更加關(guān)注當(dāng)前風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)水平下市場(chǎng)估值結(jié)構(gòu)性分化的機(jī)會(huì)，堅(jiān)持低估值策略，為持有人做好資產(chǎn)配置、風(fēng)格配置和風(fēng)險(xiǎn)管理，力爭(zhēng)獲得可持續(xù)的超額收益。重點(diǎn)關(guān)注低估值且基本面良好、受益經(jīng)濟(jì)持續(xù)邊際向好的廣義制造業(yè)、軍工及金融、地產(chǎn)等順周期行業(yè)，以及可轉(zhuǎn)債這類資產(chǎn)中具有較好防守反擊特性的個(gè)券機(jī)會(huì)。

　　截至報(bào)告期末中庚價(jià)值靈動(dòng)靈活配置混合基金份額凈值為1.4862元，本報(bào)告期內(nèi)，基金份額凈值增長(zhǎng)率為18.11%，同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率為5.22%。

　　基金投資的股票永藝股份發(fā)行主體永藝家具股份有限公司在報(bào)告編制日前一年內(nèi)，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)處罰一次，處罰措施包括：出具警示函，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。主要違規(guī)事實(shí)為：收到政府補(bǔ)助后未及時(shí)披露公告。

　　上述基金產(chǎn)品管理人為：中庚基金成立于2015年11月13日，是“個(gè)人系”基金公司中的一員。其股東有孟輝、中庚地產(chǎn)實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司、大連匯盛投資有限公司、閆炘、大連海博教育發(fā)展有限公司

　　、福建海龍威投資發(fā)展有限公司、福建瑞閩投資有限公司。其中個(gè)人股東孟輝持股比例26%，閆炘持股比例10%。

　　年內(nèi)權(quán)益基金發(fā)行熱潮，中庚基金“顆粒無(wú)收”

　　今年以來(lái)，公募基金發(fā)行持續(xù)火爆，百億爆款基金、“日光基”亦是屢見(jiàn)不鮮，部分基金不得不通過(guò)提前結(jié)束募集、比例配售等方式限制發(fā)行規(guī)模。一些中小型、次新公募基金公司卻并未有所斬獲，如中庚基金。

　　且市場(chǎng)新發(fā)的爆款基金較多，“贖老買新”逐漸成為一種行業(yè)現(xiàn)象和趨勢(shì)。

　　根據(jù)Choice數(shù)據(jù)顯示，截至目前中庚基金資產(chǎn)規(guī)模(全部)78.73億元，排名108/154;資產(chǎn)規(guī)模(非貨幣)78.73億元，排名103/154;旗下基金數(shù)3只，排名137/154;旗下基金經(jīng)理2人，排名140/154。3只基金分別是：中庚價(jià)值領(lǐng)航混合、中庚小盤價(jià)值股票、中庚價(jià)值靈動(dòng)。    兩名基金經(jīng)理分別為丘棟榮、吳承根。丘棟榮單獨(dú)管理基金：中庚價(jià)值領(lǐng)航混合、中庚小盤價(jià)值股票;丘棟榮、吳承根共同管理基金中庚價(jià)值靈動(dòng)。

　　丘棟榮基金經(jīng)理年限6.11年，曾任廈門宏發(fā)【電聲股份(300805)、股吧】有限公司工程師、大閩食品(漳州)有限公司銷售經(jīng)理、群益國(guó)際控股有限公司上海代表處研究部消費(fèi)品行業(yè)研究員、研究組長(zhǎng)。于2010年9月加入?yún)R豐晉信基金管理有限公司,歷任股票行業(yè)研究員、高級(jí)研究員?，F(xiàn)任中庚基金管理有限公司副總經(jīng)理兼首席投資官。

　　吳承根基金經(jīng)理年限0.39年，曾任中航信托股份有限公司信托助理、初級(jí)信托經(jīng)理、信托經(jīng)理、投資經(jīng)理職務(wù)等。2019年1月加入中庚基金管理有限公司，擔(dān)任固定收益部投資經(jīng)理。

　　中庚價(jià)值靈動(dòng)是3只基金中成立日期距今最近的一只產(chǎn)品，成立于2019年7月16日，截至目前是中庚基金唯三產(chǎn)品中業(yè)績(jī)排名第一的基金，成立以來(lái)收益52.18%。但是值得注意的是，其規(guī)模卻是3只基金產(chǎn)品中最小的一只，為21.90億，近一個(gè)月業(yè)績(jī)-0.68%。

　　中庚小盤價(jià)值股票，2019年4月3日成立，投資類型為股票型基金，近一個(gè)月業(yè)績(jī)-2.29%。

　　中庚價(jià)值領(lǐng)航混合成立于2018年12月19日，作為公司規(guī)模最大的一只基金產(chǎn)品達(dá)29.08億元，其近一個(gè)月業(yè)績(jī)-1.70%。    規(guī)模出現(xiàn)波動(dòng)，中庚基金二季度末為66.59億元較上一季度的73.1億元縮水6.51億元，環(huán)比減少8.91%。

　　旗下基金年內(nèi)多次“踩雷”

　　2020年8月12日，火炬電子(603678.SH)盤中跌停，公司相關(guān)二季報(bào)顯示，中庚小盤價(jià)值股票持有火炬電子524.68萬(wàn)股占流通股比例的1.16%。該基金最早于2019年二季度現(xiàn)身火炬電子前十大流通股東中，截至目前中庚小盤價(jià)值股票十大重倉(cāng)股中，火炬電子排名第6，占凈值比2.68%。

　　2020年9月04日，【恒林股份(603661)、股吧】(SH:603661)股價(jià)跌停，截至收盤，該股報(bào)80.10元，跌幅10.00%，成交額2.09億元，換手率8.82%。彼時(shí)根據(jù)公司二季報(bào)顯示，中庚價(jià)值靈動(dòng)持有恒林股份46.32萬(wàn)股，占其流通股比例的1.61%，為第6大流通股東。值得注意的是，恒林股份是中庚價(jià)值靈動(dòng)今年二季度新進(jìn)買入。

　　2020年10月14日，【嘉友國(guó)際(603871)、股吧】(SH603871)上演10分鐘內(nèi)從漲停到跌停，開盤一度沖高漲逾8%，振幅達(dá)20%，成交額超3億，換手率近18%。但隨后股價(jià)不斷下挫，僅十分鐘后嘉友國(guó)際閃崩跌停。疑似遭遇“殺豬盤”。

　　根據(jù)其2020年二季報(bào)顯示，中庚小盤價(jià)值股票位居前十大流通股東，持有42.25萬(wàn)股，占嘉友國(guó)際流通股比例的0.77%，為第十大流通股東。