11月9日，獲悉，近日招商中債-1-3年高等級央企主題債券指數(shù)發(fā)布基金合同終止及基金財產(chǎn)清算的公告。

　　公告顯示，根據(jù)《基金合同》相關約定：“基金合同生效后，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應當在定期報告中予以披露;連續(xù)50個工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應當終止基金合同，并對本基金進行變現(xiàn)及清算程序，無需召開基金份額持有人大會?！?/p>

　　截至2020年11月6日日終，該基金已連續(xù)50個工作日基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元。根據(jù)《基金合同》約定，該基金管理人應當終止《基金合同》，并對該基金進行變現(xiàn)及清算程序，且無需召開基金份額持有人大會。

　　且，基金的最后運作日為2020年11月6日，最后運作日的下一日起基金進入清算程序，停止辦理申購(含定期定額投資)贖回、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出等業(yè)務，并且之后不再恢復。自2020年11月7日起，該基金進入清算程序，停止收取基金管理費、基金托管費、C類基金份額的銷售服務費。

　　該基金三季報顯示，該基金主要是通過指數(shù)化投資，爭取在扣除各項費用之前獲得與標的指數(shù)相似的總回報，追求跟蹤偏離度及跟蹤誤差的最小化。業(yè)績比較基準：中債-1-3年高等級央企主題債券指數(shù)收益率×95%+同期銀行活期存款利率(稅后)×5%。

　　報告期內(nèi)，該基金A類份額凈值增長率為-1.10%，同期業(yè)績基準增長率為-0.96%，C類份額凈值增長率為-1.04%，同期業(yè)績基準增長率為-0.96%。均跑輸同期業(yè)績，彼時該基金還表示基金自2020年8月21日到2020年9月30日存在連續(xù)二十個工作日基金資產(chǎn)凈值低于五千萬元的情形。

　　基金經(jīng)理為郭敏，基金經(jīng)理年限1.93年。曾任職于安永(中國)企業(yè)咨詢有限公司,從事咨詢工作;2013年6月加入中荷人壽保險有限公司,任投資部信用評估研究員,主要負責銀行協(xié)議存款評級以及信用債內(nèi)部評級和研究工作;2015年5月加入招商基金管理有限公司固定收益投資部，曾任高級研究員,負責產(chǎn)業(yè)債和城投債的入庫評級、信用跟蹤、調(diào)研以及信用債策略研究工作，現(xiàn)任招商旗下基金產(chǎn)品經(jīng)理。

　　三季報中，基金經(jīng)理回顧2020年三季度的基金操作，認為其嚴格遵照基金合同的相關約定，按照既定的投資流程進行了規(guī)范運作。債券投資方面，在市場收益率大幅波動的過程中積極調(diào)整倉位，順應市場趨勢，優(yōu)化資產(chǎn)配置結構，提高組合收益。

　　最終，該基金還是進入清算程序。

　　頭圖來源：123RF

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