11月10日，獲悉，A股公司東軟載波(300183.SZ)收到創(chuàng)業(yè)板關注函。

　　2020年11月8日，東軟載波披露公告稱，公司股東崔健、胡亞軍、王銳與佛山市瀾海瑞盛股權投資合伙企業(yè)(有限合伙)(以下簡稱“瀾海瑞盛”)簽署《股權轉讓框架意向協(xié)議》(以下簡稱“框架協(xié)議”)。崔健、胡亞軍、王銳擬于2020年度及2021年度內，向瀾海瑞盛合計轉讓其持有的公司股份不超過8590.75萬股，約占公司股份總數(shù)的18.5702%，可能涉及公司控股股東、實際控制人發(fā)生變更。創(chuàng)業(yè)板管理部對此表示關注，要求東軟載波及相關方核實并說明以下事項：

　　1.截止2020年11月8日，崔健、胡亞軍、王銳持有公司股份的比例分別為22.5988%、14.3810%、14.3810%，三者曾為一致行動人，于2020年1月16日解除一致行動關系，目前公司不存在控股股東、實際控制人。根據(jù)框架協(xié)議，崔健、胡亞軍、王銳擬分別向瀾海瑞盛轉讓股份的比例為8.1709%、5.1997%和5.1997%，其中2020年轉讓12.8402%的股份，2021年轉讓5.73%的股份。交易完成后瀾海瑞盛、崔健、胡亞軍、王銳持股比例分別為18.5702%、14.4279%、9.1813%和9.1813%。

　　(1)要求結合瀾海瑞盛受讓股份的最低比例或數(shù)量(如有)、本次交易完成后主要股東持股比例、一致行動關系、董事會和管理層人員的安排以及公司現(xiàn)有控制權認定情況等說明公司認定控制權可能發(fā)生變更的依據(jù)，控制權歸屬以及控制權可能發(fā)生變更的時點，并就公司控制權歸屬存在的不確定性充分提示風險。

　　(2)要求結合崔健、胡亞軍、王銳所持股份的性質、質押和凍結情況、轉讓方式等補充說明分兩次轉讓股份的原因，是否存在通過簽訂遠期轉讓協(xié)議規(guī)避股份轉讓限制性規(guī)定的情形。

　　2.根據(jù)公告，瀾海瑞盛系由佛山市南海金融高新區(qū)投資控股有限公司、佛山市南海區(qū)山匯三號股權投資合伙企業(yè)(有限合伙)和佛山市瀾海瑞思投資咨詢有限公司等合伙人共同出資的有限合伙企業(yè)，其實際控制人為佛山市南海區(qū)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理局。

　　(1)要求結合瀾海瑞盛的出資結構、最終出資人信息、合伙協(xié)議約定的重大事項決策機制等補充說明瀾海瑞盛控制權認定的依據(jù)。

　　(2)公告顯示，瀾海瑞盛成立于2020年11月6日，經(jīng)營范圍包括以私募基金從事股權投資、投資管理、資產(chǎn)管理等活動。要求補充說明瀾海瑞盛受讓股份的資金來源及合法合規(guī)性，并結合瀾海瑞盛及其主要投資人主營業(yè)務和對外投資情況等說明“增強瀾海瑞盛與公司的業(yè)務協(xié)同，改善公司的經(jīng)營環(huán)境，提升公司的綜合治理與可持續(xù)發(fā)展能力”的具體措施及可行性。

　　(3)要求補充說明本次股權轉讓事項是否需要履行國有資產(chǎn)監(jiān)督管理部門及其他審批備案手續(xù)。若是，要求說明相關事項的進展，并充分提示風險。

　　3.東軟載波曾于2019年9月8日、9月9日披露《關于實際控制人簽署<股權轉讓框架意向協(xié)議>的公告》及補充公告，崔健、胡亞軍、王銳擬向廣東順德控股集團有限公司(以下簡稱“順德控股”)或其指定的第三方轉讓不超過公司20%的股份，交易完成后廣東順德控股集團有限公司(以下簡稱“順德控股”)或順德控股指定的第三方將成為公司第一大股東，公司實際控制權會發(fā)生變更。順德控股為佛山市順德區(qū)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理局出資的國有獨資企業(yè)。后因雙方未在約定期限內簽署正式協(xié)議，相關交易于2019年12月終止。要求東軟載波補充說明前次交易與本次交易是否存在關聯(lián)，前次未能簽署正式協(xié)議的原因是否對本次交易構成重大不利影響，若本次交易未能在約定期限內完成，各方的違約責任及補救措施(如有)，并充分提示風險。

　　4.東軟載波及相關方認為需要說明的其他事項。

　　頭圖來源：123RF

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